Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado

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Identifcación y análisis de buenas prácticas
Madrid, Febrero 2013
Programas y políticas públicas para
la prevención de la corrupción en el
ámbito privado
Buenas prácticas en América
Latina y la Unión Europea
2
Esta publicación ha sido elaborada por la Fundación
Ecología y Desarrollo (ECODES) para el Programa
regional de cooperación la Unión Europea con
América Latina EUROsociAL .
ECODES es una organización sin ánimo de lucro
e independiente que actúa a favor del desarrollo
sostenible en su dimensión económica, social y
medioambiental.
Dialogan y colaboran con todos los actores sociales
en la puesta en práctica de acciones que promueven el
desarrollo sostenible y hacen posible el cambio social
que necesitamos.
Uno de sus ejes prioritarios de trabajo es el de
Responsabilidad Social Empresarial.
En particular, en el Departamento de Análisis de
Sostenibilidad de ECODES, un equipo de profesionales
viene trabajando desde hace más de 10 años en la
evaluación objetiva y sistemática de los aspectos
ESG (ambientales, sociales, éticos y de gobierno
corporativo) de las mayores empresas españolas,
francesas, portuguesas, mexicanas y brasileñas.
La principal metodología de análisis que utilizan es
la metodología propia de EIRIS, orientada a ofrecer a
inversores institucionales interesados en la inversión
socialmente responsable, información objetiva sobre
el desempeño de las empresas objeto de inversión.
Prestigiosos clientes como el índice de sostenibilidad
FTSE4Good utilizan la información de ECODES
como base.
Unidad Técnica de Coordinación de Finanzas Publicas,
Institucionalidad Democrática y Dialogo Social.
Fundación Internacional y para Iberoamérica
de Administración y Políticas Públicas (FIIAPP)
01/03/2013.
www.eurosocial-II.eu <http://www.eurosocial-II.eu>
www.fiapp.org <http://www.fiapp.org>
Reproducción autorizada siempre que se cite la fuente.
“La presente publicación ha sido elaborada con la asistencia de la Unión
Europea. El contenido de la misma es responsabilidad exclusiva del autor y en
ningún caso se debe considerar que refeje la opinión de la Unión Europea”
© Edición: EUROsociAL II
Maquetación: EPS Comunicación
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea
Programas y políticas públicas para la
prevención de la corrupción
en el ámbito privado
Buenas prácticas en América Latina
y la Unión Europea
Identifcación y análisis de buenas prácticas
Madrid, Febrero 2013
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 5
Índice
7
8
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9
11
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20
24
25
26
30
35
35
38
41
47
47
48
48
49
50
52
54
58
1. Introducción.
2. Buenas prácticas y casos innovadores en la lucha anticorrupción en el sector privado.
2.1. Acuerdos de autorregulación y otras acciones colectivas anticorrupción en
el sector privado.
2.1.1. Declaraciones Anticorrupción.
2.1.2. Iniciativas basadas en Principios.
2.1.3. Pactos de Integridad.
2.1.4. Coaliciones empresariales certifcadas.
2.2. Coaliciones sociales.
2.3. ¿Cómo medimos la corrupción? – Indicadores de referencia y formas de
medir la corrupción.
2.3.1. Iniciativas públicas.
2.3.2. Iniciativas privadas.
2.4. Mecanismos de información en lucha contra la corrupción: listas de
prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confanza.
2.4.1. Listas de inelegibilidad o listas negras.
2.4.2. Listas de prestigio, sellos de confanza y programas de cumplimiento.
2.5. Políticas de transparencia y programas anticorrupción en materia de Lobbies.
2.6. Otras iniciativas públicas que contribuyen a la prevención de la corrupción
en el sector privado.
2.6.1. Responsabilidad penal de las empresas.
2.6.2. Limitaciones profesionales de cargos públicos.
2.6.3. Protección de los denunciantes.
2.6.4. Transparencia en la fnanciación de partidos.
2.7. Redes para intercambio de experiencias, información y buenas prácticas.
3. Recomendaciones.
4. Tabla Resumen y datos de contacto.
5. Bibliografía.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 7
1 Introducción
En el marco del programa europeo EUROsociAL II, ejecutado a través de un con-
sorcio de instituciones europeas y latinoamericanas coordinadas por la FIIAPP, se
está desarrollando la acción denominada “Fortalecimiento de las estrategias de
colaboración institucional y social en la lucha contra la corrupción en América
Latina”. Esta acción se plantea como objetivo promover una mayor colaboración
institucional y social en la lucha contra la corrupción en tres líneas de trabajo
establecidas y que se refuerzan entre sí:
• Fortalecimiento de la cooperación público-privada en la lucha contra la co-
rrupción;
• Promoción de la transparencia y acceso público a la información, mejora de
las normativas y apoyo en su implementación (fortalecimiento de la transpa-
rencia activa y pasiva) así como el apoyo a los mecanismos de sensibilización y
capacitación de la sociedad civil en la materia.
• Mecanismos de denuncia y queja, armonización institucional de los procedi-
mientos, desarrollo tecnológico de apoyo a los procesos y mejora en la divul-
gación del derecho de denuncia y de los mecanismos de protección de los
denunciantes.
En este contexto, el Gobierno de Colombia, uno de los países participantes del
programa EUROsociAL II, ha solicitado, a través de su Secretaría de Transparencia
apoyo técnico para identifcar y conocer buenas prácticas sobre políticas y pro-
gramas de prevención de la corrupción en el ámbito privado en América Latina
y la Unión Europea.
En respuesta a este pedido se elabora el presente informe que busca servir como
insumo para la defnición de un Plan de trabajo con el sector privado que sea
incorporado en la Política Pública de Lucha contra la Corrupción del Gobierno
Colombiano.
Para ello se ha realizado un estado de la cuestión sobre las principales experien-
cias en América Latina y la Unión Europea con respecto a los siguientes temas:
- Acuerdos de regulación y acciones colectivas (apartado 2.1).
- Fuentes de medición de la corrupción relacionada con las relaciones comer-
ciales del sector privado con entidades públicas (2.2).
- Mecanismos de información dirigidos a desincentivar los actos de corrupción
en el sector privado: listas de inelegibilidad, listas de prestigio y sellos de con-
fanza (2.3).
- Políticas de regulación de grupos de presión (lobbies) (2.4).
- Redes regionales de intercambio de experiencias, información y buenas prác-
ticas (2.5)
Finalmente, se presente a modo de resumen una tabla resumen con los datos de
contacto disponibles de las experiencias y casos analizados.
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Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 8
2 Buenas prácticas y casos innovadores en la lucha
anticorrupción en el sector privado
2.1 Acuerdos de autorregulación y otras acciones colectivas anticorrupción en
el sector privado
Las experiencias de acciones colectivas anticorrupción que se exponen en este apartado
se han estructurado según la clasifcación propuesta por el Word Bank Institute en la Guía
“Fighting Corruption Through Collective Action – a Guide for business “. Esta clasifcación
evalúa las acciones colectivas a partir de dos criterios: el nivel de compromiso y el período
de aplicación. A partir de estos criterios se defnen cuatro grupos de acciones colectivas:
Declaración anticorrupción, Iniciativa basada en principios, Pacto de Integridad y Coalición
empresarial certifcada. A continuación se revisarán casos de cada uno de estos tipos de
acciones colectivas anticorrupción.
Ilustración 1. Clasifcación de acciones colectivas según nivel de compromiso y período de aplicación.
NIVEL DE COMPROMISO
P
E
R
Í
O
D
O
D
E
A
P
L
I
C
A
C
I
Ó
N
Compromiso ético
Cumplimiento verifcado
externamente
Acuerdo por
proyecto o
transacción
Declaración anticorrupción Pacto de Integridad
La adhesión a la declaración
compromete moralmente a no
realizar actos de corrupción durante
el proyecto.
El compromiso se hace público por lo
que se ve reforzado el cumplimiento
por mecanismos de presión social y el
valor del prestigio para la empresa.
Formal, existe un contrato escrito
entre el cliente y las empresas
licitadoras.
El proceso de licitación y la ejecución
de obra/servicio es supervisada por
un monitor externo
Se aplican sanciones en caso de
incumplimiento
Iniciativa de
largo plazo
Iniciativa basada en principios Coalición empresarial certifcada
La adhesión a la declaración
compromete moralmente a no
realizar actos de corrupción, no sólo
en un proyecto sino en el día a día de
la empresa.
El compromiso se hace público por lo
que se ve reforzado el cumplimiento
por mecanismos de presión social y el
valor del prestigio para la empresa.
A través de esta iniciativa se puede
realizar acciones conjuntas con el
gobierno en la lucha anticorrupción.
El cumplimiento es prerrequisito para
ser miembro.
El cumplimiento es verifcado
periódicamente por auditores
externos.
Los miembros que no aprueban
el proceso de verifcación quedan
excluidos.
Fuente: World Bank Institute, “Fighting Corruption through Collective Action – a Guide for business” p. 15
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Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 9
2.1.1 Declaraciones Anticorrupción
Renovación de un Incinerador de Residuos
en Frankfurt
País: Alemania
Tipo
instrumento:
Declaración
anticorrupción
Factor
innovador:
Sector:
Servicios
públicos
Participantes:
Planta de incineración de residuos de Frankfurt, AVA Ltd. (empresa
de propiedad pública responsable de la renovación y la gestión de
la incineradora de residuos) y las empresas licitadoras y potenciales
contratistas
Año 2002
Situación: Finalizado
Objetivos
Prevenir las prácticas comerciales poco éticas como la contratación de servicios caros a cambio de
benefcios personales.
Descripción: Mecanismos:
Frente a la necesidad de renovación de la
Incineradora de residuos de Frankfurt, AVA Ltd.
decidió elaborar una Declaración Anticorrupción
que comprometiera a los potenciales contratistas
y licitantes a no participar en actos de corrupción
en el proceso de renovación.
Aunque la declaración no fue frmada por
todas las empresas licitantes durante la fase de
licitación, sí se logró la adhesión de todas las
empresas a las que se adjudicó la obra.
Las Declaraciones Anticorrupción pueden ser
un buen primer paso en la lucha anticorrupción
cuando no se cumplen los requisitos para
implementar un Pacto de Integridad.
Se contó con la asesoría técnica de un bufet
de abogados, para preparar la Declaración
Anticorrupción.
No se contó con un monitor externo
independiente.
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Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 10
Código de Conducta de la IFPMA
(Federación Internacional de Fabricantes
y Asociaciones farmacéuticas)
País: Global
Tipo
instrumento:
Declaración
Anticorrupción
Factor
innovador:
Norma única
para todos los
países tanto
desarrollados
como los en vía
de desarrollo
Sector:
Farmacéutica y
Salud
Participantes:
Federación Internacional de Fabricantes y Asociaciones
Farmacéuticas (IFPMA) y empresas de investigación farmacéutica,
biotecnología y desarrollo de vacunas
Año
1981 (última
actualización 2012)
Situación:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Establecer normas para la promoción ética de productos farmacéuticos a los profesionales de la salud,
de manera que se garantice una interacción apropiada entre los representantes de las empresas
farmacéuticas y los profesionales sanitarios y otros grupos de interés.
Descripción: Mecanismos:
El Código de Prácticas de Marketing, elaborado
por la IFPMA hace más de 30 años, respondió a la
necesidad de promover una interacción adecuada
entre representantes de la industria farmacéutica
y los profesionales de la salud. Este Código
se elaboró siguiendo un enfoque global de
autorregulación de la industria farmacéutica. En
los últimos años este código ha sido actualizado
con frecuencia. La última actualización de 2012,
expande el Código de Conducta de la IFPMA más
allá de las prácticas de comercialización para
cubrir las interacciones con los profesionales de
la salud, instituciones médicas y organizaciones
de pacientes. La IFPMA sigue apoyando la
autorregulación como el mecanismo más
adecuado para garantizar la comercialización
y promoción ética de los medicamentos de las
compañías farmacéuticas que representa.
Los principios del Código establecen normas para
el control de gastos de viajes, regalos y eventos
científcos, promoviendo la conducta ética en las
empresas del sector farmacéutico.
La IFPMA cuenta con un procedimiento para el
procesamiento de quejas y reclamaciones sobre
incumplimiento del Código en las empresas
asociadas.
Así también ha creado una Red de Cumplimiento
que reúne a expertos de todo el mundo para
promover el intercambio y difusión de buenas
prácticas en la implementación del Código,
así como para generar un entorno de diálogo
y debate que permita innovar y mejorar las
prácticas empresariales del sector.
Página Web Web: www.ifpma.org
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 11
2.1.2 Iniciativas basadas en Principios
CoST - Construction Sector Transparency
Iniciative
País:
Global (Prueba piloto
en 8 países, entre
ellos Guatemala y
Reino Unido)
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de interés)
Sector: Construcción
Participantes:
Departamento de Desarrollo Internacional (DFID) de Reino
Unido, Banco Mundial, organismos contratantes, organismos
públicos de gestión fnanciera, empresas de construcción,
asociaciones empresariales del sector, organizaciones de la
sociedad civil e inversionistas fnancieros
Año 2008
Situación: Prueba Piloto
Objetivos
Mejorar la rendición de cuentas de las entidades contratantes y las empresas constructoras de los
proyectos de construcción del sector público, aumentando la transparencia de todo el ciclo del
proyecto de construcción, aunque se le da un mayor énfasis en el período comprendido entre la
concesión del contrato y la construcción fnal.
Descripción: Mecanismos:
Programa internacional iniciado por el
Departamento de Desarrollo Internacional
(DFID) de Reino Unido en 2007 y diseñado
con el apoyo técnico del Banco Mundial para
incrementar la transparencia y responsabilidad
en el sector de la construcción a través de la
asociación de múltiples grupos de interés.
Se crea un grupo multi-grupos de interés (GI),
en el que exista un representante de cada uno
de los grupos de interés identifcados. Este
grupo multi GI recibirá información de distintos
proyectos de construcción, de manera que
puedan emitir juicios sobre el costo y la calidad
del producto.
La transparencia del CoST se basa en la difusión
de información detallada sobre una selección de
proyectos de construcción.
Esta información debe permitir a los grupos de
interés hacer juicios fundamentados sobre el costo y
la calidad de la infraestructura en cuestión.
Dada la complejidad del proyecto de construcción
formal, se realiza un trabajo previo de revisión y
análisis para asegurar que los documentos sean
comprensibles para todos los grupos de interés.
Página Web Web: www.constructiontransparency.org
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 12
CoST - Caso Reino Unido País: Reino Unido
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de interés)
Sector: Construcción
Participantes:
Institución de Ingenieros Civiles, Asociación de Consultoría e Ingeniería,
Asociación de Contratistas de Ingeniería Civil, Real Instituto de Chartered
Surveyors, el Chartered Institute of Building, Transparencia Internacional
y la Federación Nacional de Consumo de Reino Unido.
Año: 2008
Situación: Prueba piloto
Descripción
El Reino Unido fue uno de los ocho países piloto que pusieron a prueba un conjunto de principios
y directrices al revelar Boleta de califcaciones y los informes de aseguramiento del equipo de 8
proyectos de 4 clientes
Participantes: Broadland Housing Association, Durham Country Consejo, la Agencia de Medio
Ambiente y la Dirección General de Carreteras.
La Institución de Ingenieros Civiles acoge el MSG (grupo multi GI) y nombra a un presidente
independiente con representantes provenientes de los clientes participantes, la Asociación de
Consultoría e Ingeniería, la Asociación de Contratistas de Ingeniería Civil, el Real Instituto de
Agrimensores Colegiados, el Instituto de Edifcación, Transparencia Internacional y la Federación
Nacional de Consumo de Reino Unido.
El MSG está trabajando actualmente con Infraestructuras de Reino Unido para desarrollar y poner a
prueba un nuevo formato para la captura de datos de los proyectos de construcción fnanciados con
fondos públicos, de manera que se facilite la toma de decisiones de los responsables políticos sobre la
inversión en infraestructura.
Resultados alcanzados
Se demostró que la divulgación proactiva de información sobre el proyecto es viable y destacó el
cumplimiento / incumplimiento de las normas, las políticas y mejores prácticas y áreas de mejora. Cada
cliente encuentra la experiencia de participar en el programa piloto benefcioso y ha expresado su
apoyo a la iniciativa en el futuro.
Página Web
Web: http://www.ice.org.uk
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
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CoST - Caso Guatemala País: Guatemala
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de interés)
Sector: Construcción
Participantes:
Ministerio de Hacienda, Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y
Vivienda, Cámara Guatemalteca de la Construcción, Cámara de Industria
de Guatemala, Facultad de Arquitectura de la Universidad de San Carlos,
Acción Ciudadana (Transparencia Internacional)
Año 2010
Situación: Prueba piloto
Descripción
En noviembre de 2010, el presidente Colom lanzó ofcialmente la iniciativa CoST, convirtiendo así a
Guatemala en el primer país de América Latina que se benefcia de la iniciativa. Para la implementación
de esta iniciativa cuenta con apoyo fnanciero del Gobierno de España, manejado por el Banco
Mundial. El máximo órgano de la Iniciativa CoST Guatemala es el Grupo Multisectorial (GMS), que está
integrado por representantes del gobierno, el sector privado y la sociedad civil. El Grupo Multisectorial
dirige la implementación de la Iniciativa CoST, incluyendo el desarrollo de los arreglos institucionales
para su aseguramiento y la identifcación de los proyectos para el estudio piloto.
El Líder CoST es el defensor político de alto nivel de la Iniciativa CoST y está representado actualmente
por el Ministro de Finanzas Públicas.
Resultados alcanzados
Desde su lanzamiento, CoST Guatemala ha celebrado con éxito dos eventos de divulgación en los que
se examinaron un amplio conjunto de proyectos evaluados por el CoST Guatemala. En total se han
examinado 19 proyectos que incluyen la construcción de carreteras, instalaciones deportivas, dragado
de ríos, escuelas e infraestructura de agua potable, con un promedio de 53% de la información
requerida por CoST divulgada por las entidades contratantes.
El equipo de garantía también ha hecho una serie de recomendaciones para mejorar la gestión
de proyectos de construcción en Guatemala incluyendo modifcaciones a la página web de
GUATECOMPRAS de manera que sea obligatorio para todas las entidades compradoras, la divulgación
de información sobre los proyecto requerida por el marco jurídico guatemalteco.
Página Web Web: http://www.costguatemala.org/
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Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 14
Norma Común Europea de la Asociación Europea de
Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa (ASD)
País: Europa
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
principios
Factor
innovador:
Incluye grupos de trabajo
para el intercambio de
experiencias
Sector:
Aeroespacial y
Defensa
Participantes:
Asociación Europea de Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa
(ASD), empresas miembro de la ASD (que está compuesta por 32
Asociaciones nacionales de Comercio de 21 países europeos)
Año 2008
Situación:
Iniciativa de
largo plazo ya
implementada
Objetivos
Crear un mercado libre de prácticas corruptas, que permita a todas las empresas competir en los
mercados internacionales en condiciones equitativas y justas.
Descripción: Mecanismos:
Denuncias de fraude y soborno
por parte de BAE Systems y el
Departamento de Investigación de
Justicia de EE.UU., evidenciaron la
necesidad de tomar medidas de
lucha anticorrupción en la industria
aeroespacial y de defensa.
En este contexto, la ASD crea la Norma
Común Europea, como un Código
de adhesión voluntaria que prohíbe
todas las formas de corrupción pasiva
y activa.
- Grupo de Trabajo de Ética y Lucha contra la Corrupción._
para promover el intercambio de experiencias y evaluar la
aplicación de las normas comúnmente establecidas.
- Regulación de los principios de remuneración a través de
exámenes a consultores y agentes.
- Todos los acuerdos con los agentes, asesores e
intermediarios deben contener una disposición relativa a
la adhesión a la convención de la OCDE y de la UNCAC, así
como la Norma Común Europea de la ASD.
- Las empresas deben implementar un programa de
integridad y capacitar a los empleados y gerentes.
Página Web Web: http://www.asd-europe.org/site/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 15
Pacto Empresarial por la Integridad y contra la
Corrupción
País: Brasil
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
principios
Factor
innovador:
Utilización de redes
empresariales
existentes
Sector: Multisectorial
Participantes:
Instituto Ethos, más de 400 empresas tanto locales como
multinacionales
Año: 2006
Situación:
Iniciativa de
largo plazo ya
implementada
Objetivos
Luchar contra la corrupción y las prácticas ilegales en las empresas y en la política, así como difundir
buenas prácticas de ética empresarial.
Descripción: Mecanismos:
Esta iniciativa fue lanzada en Brasil en 2006 por
diferentes organismos tanto nacionales como
internacionales, entre los que se encuentra al
Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad
Social, UniEthos - Capacitación y Desarrollo de
la Gestión Socialmente Responsable, Relaciones
Gubernamentales y Política Pública, el Programa
de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD),
Ofcina de las Naciones Unidas contra la Droga y
el Delito (ONUDD) y el Comité brasileño del Pacto
Global.
A través de la frma del Pacto, las empresas se
comprometen, aunque no de forma vinculante a
una serie de principios entre los que destacan:
- Prohibición del soborno;
- Contribución a campañas políticas
transparentes y legítimas;
- Propagación de los principios del Global
Compact a sus grupos de interés;
- Investigaciones abiertas y transparentes;
- Colaboración en la cadena de suministro.
Página Web Web: http://www.empresalimpa.org.br/
2.1.3 Pactos de Integridad
Acuerdos voluntarios entre las partes intervinientes, que establecen los derechos y obliga-
ciones para que ninguna de ellas ofrezca o acepte sobornos ni cometa abusos de otro tipo
contra la competencia con el fn de obtener el contrato. Para ello se establece un sistema re-
gulador que eleva el carácter estándar por encima de lo que impone la legislación nacional.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 16
2.1.3.1 La experiencia de Transparencia Mexicana
Transparencia Mexicana tiene una amplia experiencia en el acompañamiento, guía y su-
pervisión de procesos de Pactos de Integridad entre el Gobierno Mexicano y las empresas
licitadoras en distintos concursos para la realización de obras o contratación de servicios.
Entre 2001 y 2008, Transparencia Mexicana participó en más de 70 Pactos de Integración
abarcando actividades en múltiples sectores de actividad, desde el sector de la construc-
ción y el del transporte hasta el de los Seguros y Consultoría
1
.
La implementación de estos Pactos generó una mayor transparencia en las políticas públi-
cas y la rendición de cuentas de las empresas en los proyectos participantes, así también
generó una mayor concienciación en la cultura jurídica a través de la promoción de las
mejores prácticas.
A continuación se presenta algunos ejemplos de Pactos de Integridad de Transparencia
Mexicana.
Proyecto de construcción de tren suburbano País: México
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Informe público del monitor
externo independiente
Sector: Transporte
Participantes:
Ministerio de Transporte de México, Transparencia Internacional y
empresas licitadoras
Año
Pacto:
2005
Situación: Finalizado
Contexto:
Construcción del tren suburbano de la Zona Metropolitana del Valle de México.
Descripción: Mecanismos:
El Ministerio de Transporte de México
decide frmar un Pacto de Integridad con
Transparencia Mexicana para ayudar a eliminar
el riesgo de la corrupción en el proyecto de
construcción del tren suburbano de la zona
metropolitana del Valle de México.
El Pacto exigía al Ministerio de Transporte y a
los licitadores a comprometerse a abstenerse
de incurrir en actos de corrupción en todo el
proceso de adquisición.
- Monitor externo independiente nominado por
Transparencia México. Funciones del monitor:
Estar presente en todos los eventos relacionados
con la licitación
- Escribir un informe público - testimonio formal
describiendo el proceso, medidas adoptadas
para evitar prácticas deshonestas, observaciones
oportunas y sugerencias para mejorar los procesos
futuros.
Proponer mecanismos para hacer el proceso más
transparente y justo.
- Garantizar el respeto de los principios del Pacto.
1
Mayor información sobre los Pactos de Integridad supervisados por Transparencia Mexicana:
http://www.transparenciamexicana.org.mx/pactosdeintegridad/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 17
Pacto de Integridad en la administración del
sistema de cobro electrónico de peajes
País: México
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Informe del Testigo
Social certifca
transparencia
Sector:
Comunicaciones
e Infraestructura
de transportes
Participantes:
Transparencia Mexicana, Caminos y Puentes Federales de Ingresos
y Servicios Conexos, empresas licitadoras
Año Pacto: 2002
Situación: Finalizado
Contexto:
Licitación para la Administración de la gestión de cobro del sistema de telepeaje, que incluya:
administración, licenciamiento de software, equipamiento, mantenimiento, operación y
comercialización
Descripción: Mecanismos:
Caminos y Puentes Federales de Ingresos
y Servicios Conexos decide frmar un
Pacto de Integridad con Transparencia
Mexicana para garantizar la transparencia
del proyecto de licitación de la
administración de la gestión del cobro
del sistema de telepeaje. Según este
Pacto la entidad pública y las empresas
licitadoras se sometían a los principios del
Pacto de Integridad y a la participación
de un monitor externo, el Testigo Social,
encargado de garantizar la transparencia
en el proceso de licitación.
- Testigo Social._ designado por Transparencia Mexicana,
para supervisar todos los eventos relacionados con el
proceso de licitación.
- Informe fnal._ al fnalizar el proceso el Testigo Social
prepara un informe certifcando que no se han
cometido actos que puedan interpretarse como favores
por parte de ninguna empresa licitadora.
- Anulación de proceso de licitación._ el Testigo Social
tiene el derecho a anular el proceso en caso que alguna
de las empresas licitadoras se niegue a frmar el Pacto.
2.1.3.2 La experiencia de Transparencia por Colombia
Transparencia por Colombia ha desarrollado una importante experiencia en la implemen-
tación de la herramienta Pactos de Integridad, acompañando 85 procesos de contratación
pública en los que se logró suscribir 62 Pactos de Integridad
2
. La aplicación de esta herra-
mienta involucró a 31 entidades del Estado colombiano y a 301 empresas nacionales y 52
internacionales de 10 sectores representativos de la economía nacional: comunicaciones,
obras públicas, transporte, informática, fnanciero, adecuación de tierras, alimentos y bebi-
das, servicios de suministro, energía e interventoras.
La experiencia adquirida permitió a Transparencia por Colombia transferir su metodología
de acompañamiento de Pactos de Integridad a la Veeduría Distrital de Bogotá, permitiendo
una mayor difusión y aplicación de la herramienta.
2
Más información sobre los Pactos de Integridad acompañados por Transparencia por Colombia en: http://www.trans-
parenciacolombia.org.co/HERRAMIENTAS/PactosdeIntegridad/tabid/88/language/es-ES/Default.aspx
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 18
2.1.3.3 Otras experiencias
Pactos por la transparencia País: Colombia
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Programa integrado en
la política del Estado
Sector: Multisectorial
Participantes:
Ofcina del Vicepresidente de Colombia (Programa Presidencial
Anticorrupción), Confederación Colombiana de Cámaras del
Comercio (Confecámaras), Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD), alcaldes y gobernadores, organizaciones de la sociedad
civil, Centro Internacional para la Empresa Privada (CIPE)
Año Pacto: 2001
Situación:
Aún en
funcionamiento
Contexto:
La Estrategia Regional del Programa Presidencial de Modernización, Efciencia, Transparencia y Lucha
Contra la Corrupción diseñó una serie de instrumentos dirigidos a articular los diferentes organismos
del Estado y las entidades territoriales con la participación de la sociedad civil y de los órganos de
control (Fiscalía General de la Nación, Consejo Superior de la Judicatura y Defensoría del Pueblo, entre
otros actores). Una de estas herramientas fueron los Pactos de Transparencia.
Descripción: Mecanismos:
Los Pactos de Transparencia son acuerdos
de voluntades suscritos entre alcaldes o
gobernadores con la ciudadanía, a través de sus
organizaciones representativas y el Programa
Presidencial actuando como testigo.
El gobernante que suscribe el Pacto por la
Transparencia, adquiere el compromiso de
adelantar su gestión transparente bajo unas
condiciones previamente acordadas, que
tienen como componente fundamental un alto
grado de participación ciudadana, con el fn
de fortalecer y consolidar el control social de
lo público. Los Pactos tienen vigencia hasta el
término del período de gobierno de cada cargo.
Comité de Seguimiento y de Benefciarios._ grupo
de ciudadanos, representantes de organizaciones
de la sociedad civil, responsables de hacer
seguimiento, evaluación y control social a los
compromisos adquiridos por la administración.
Consecuencias por incumplimiento._ aunque
la frma del Pacto es voluntaria, muchos de los
compromisos asumidos son de obligación legal.
Resultados obtenidos
Desde el 2005 se han formado más de 129 Pactos de transparencia en Colombia.
Las administraciones locales frmantes se comprometieron a la revisión de los procesos que son más
susceptibles a la corrupción, tales como la planifcación, la elaboración de presupuestos, la gestión de
los recursos públicos, o las adquisiciones.
Página Web Web: http://www.anticorrupcion.gov.co
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 19
Ampliación del aeropuerto de Berlín-Schönefeld País: Alemania
Tipo
instrumento:
Pacto de
integridad
Factor
innovador:
Monitor externo
independiente
Sector: Transporte
Participantes:
Flughafen Berlin-Schönefeld GmbH (Aeropuerto de Berlín-
Schönefeld Ltd.), Transparencia Internacional y empresas licitadoras
Año Pacto: 2005
Situación:
En fase de
implementación
Contexto:
La obra de expansión del Aeropuerto Berlín - Schönefeld para convertirlo en el nuevo aeropuerto
internacional de Berlín - Brandemburgo iba a requerir una inversión de 2 mil millones de euros. La
empresa responsable de gestionar los trabajos de ampliación, Aeropuerto Berlín-Schönefeld Ltd. se
enfrentaba a un enorme desafío desde el punto de vista de la transparencia en la gestión de fondos y
asignación de licitaciones.
Descripción: Mecanismos:
Aeropuerto Berlin-Schönefeld Ltd. y Transparencia
Internacional Alemania frman un acuerdo por el
que la sociedad se compromete a suscribir Pactos
de Integridad con cada una de las empresas
licitadoras, como requisito del proceso de
licitación. Así también las empresas licitadoras
se comprometen a adherir a sus proveedores
al pacto de integridad y a asegurar que sigan
sus principios. El pacto tiene vigencia hasta la
fnalización de los contratos de obras o servicios.
Por otro lado, todos los contratos son revisados
por monitores externos.
- Monitor externo independiente para garantizar
cumplimiento del Pacto.
- Sanciones: pueden ser de exclusión del proceso
de licitación, anulación de contrato, pago por
daños compensatorios de hasta un 5 por ciento
del valor del contrato y la exclusión en futuros
procesos de la Berlin-Schönefeld Ltd.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 20
2.1.4 Coaliciones empresariales certifcadas
Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) País: Global
Tipo
instrumento:
Coalición
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Verifcaciones
periódicas
Sector:
Industrias
extractivas
Participantes:
Gobiernos (36 países), empresas (68 de las principales empresas
de petróleo, gas y minas), organizaciones de la sociedad civil
(Transparencia Internacional, OECD etc.), inversionistas, organismos
internacionales (Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional,
entre otros)
Año 2002
Situación:
En fase de
implementación
(iniciativa de
largo plazo)
Objetivos
Fortalecer la gobernabilidad en países ricos en recursos mediante la mejora de la transparencia y la
rendición de cuentas en el sector extractivo.
Descripción: Mecanismos:
La Iniciativa de Transparencia en las Industrias Extractivas
(EITI) fue anunciada por Tony Blair en la cumbre mundial
sobre Desarrollo Sostenible de Johannesburgo en 2002.
Esta iniciativa supone la coalición de múltiples partes
interesadas para crear un estándar global robusto y
fexible que promueva la transparencia en el rendimiento
de cuentas provenientes del petróleo, gas y minería.
La coalición se organiza a partir de la formación de
una Junta, conformada por 20 representantes de los
países miembros, países de apoyo, organizaciones de la
sociedad civil, la industria y empresas de inversión. La
Secretaría Ejecutiva localizada en Oslo (Noruega) es la
encargada de gestionar las actividades de la EITI organizar
la Conferencia EITI que se celebra cada dos años. Los
fondos de la EITI provienen del apoyo de la comunidad
internacional, tanto a nivel bilateral como a través de
donaciones al Fondo Fiduciario de la EITI administrado
por el Banco Mundial.
- Distintos estatus de participación con
diferentes requisitos.
- Planes de trabajo._ incluyen las diferentes
actividades que debe desarrollar el país
para fortalecer la transparencia en la
utilización de recursos.
- Procesos de verifcación cada 5 años para
los países con estatus de “Cumplidor”
- Monitor externo independiente._
designado por los diferentes grupos de
interés, será el encargado de revisar los
reclamos realizados por los países y las
empresas acerca de su progreso en la
implementación de la EITI.
- Consejo de la EITI y la Secretaría
Internacional._ protege la metodología.
Sin embargo, la aplicación a nivel local es
responsabilidad del gobierno.
Resultados alcanzados
Entre los indicadores de éxito de este ambicioso proyecto puede nombrarse el alto nivel de
participación alcanzado. Actualmente, existen 15 países que son Cumplidores de la EITI, 21 países más
han conseguido el estatus de Candidato a la EITI. De entre todos los anteriores, 31 países han divulgado
sus pagos e ingresos en un Informe EITI. Otros países adicionales, entre ellos los Estados Unidos de
América y Australia, han anunciado su intención de aplicar la EITI y están trabajando a fn de cumplir los
requisitos indicadores de adhesión.
Por otro lado, la EITI cuenta con la participación de 68 de las compañías de petróleo, gas y mineras más
grandes del mundo a través de sus operaciones nacionales en países de aplicación, compromisos a
escala mundial y asociaciones del sector. La EITI goza del respaldo de más de 90 instituciones inversoras
internacionales que colectivamente gestionan más de 16 trillones de dólares estadounidenses.
Página Web Web: http://eiti.org/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 21
Iniciativa de Gestión Ética de la Industria de la
Construcción (EMB - Wertemanagement Bau)
País: Alemania
Tipo
instrumento:
Coalición
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Generación
paulatina de un
sello anticorrupción
Sector: Construcción
Participantes:
Asociación de la Industria de la Construcción de Baviera, 60 empresas
del sector de la construcción
Año 1996
Situación:
Iniciativa de
largo plazo
Objetivos
Fomentar la integridad en el sector de la construcción y mejorar la reputación de la industria.
Descripción: Mecanismos:
La EMB fue puesta en marcha en 1996
por la Asociación de la Industria de la
Construcción de Baviera.
Aunque la lucha contra la corrupción es
el principal objetivo, la EMB abarca un
contexto más amplio, la gestión de la ética
en la empresa.
Para unirse a esta iniciativa, las empresas deben frmar
una carta, por la que se comprometen a implementar un
sistema de gestión de la ética basada en los principios de
la EMB y a aceptar ser auditadas luego de 1 año. Del éxito
de esta auditoría dependerá que reciban la certifcación
EMB - Wertemanagement Bau. A partir de este punto la
empresa pasará, cada cierta frecuencia, nuevas auditorías
para mantener la certifcación. En caso de no aprobar
la auditoría, se les otorga una nueva oportunidad para
mejorar su sistema de gestión ética, sin embargo si
fracasa nuevamente la empresa será excluida de EMB.
Resultados alcanzados
El éxito de la iniciativa se tradujo en la ampliación del ámbito geográfco a otras regiones de Alemania,
manteniendo el fujo de nuevas adhesiones.
Página Web Web: http://www.bauindustrie-bayern.de
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 22
Acuerdo de Autorregulación para prevenir prácticas
de corrupción en las empresas fabricantes de
tuberías y accesorios
País: Colombia
Tipo
instrumento:
Coalición
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Énfasis en la
prevención
Sector: Tuberías
Participantes:
Transparencia por Colombia, American Pipe and Construction S.A.
Colombiana de Extursión - Extrucol S.A., Flowtite Andercol S.A., PVC
Gerfor S.A., Pavco S.A., Celta S.A., Titan Manufacturas de Cemento
S.A., Tubox S.A.
Año 2005
Situación:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Crear condiciones de mercado justas y transparentes, mediante la defnición, entre competidores, de
reglas claras en el sector.
Descripción: Mecanismos:
En 2005 Transparencia por Colombia invitó a
un grupo de empresas fabricantes de tuberías
y accesorios afliadas a ACODAL (Asociación
empresarial) a suscribir un Acuerdo de
autorregulación para prevenir las prácticas de
corrupción en el sector.
El Acuerdo, elaborado con el apoyo de Transparencia
por Colombia, es un documento formal que
establece un conjunto de políticas basadas en
los Principios Empresariales para Contrarrestar
el Soborno desarrollados por Transparencia
International.
A través de este acuerdo las empresas se
comprometieron voluntariamente a prevenir el
soborno y otras acciones ilegales, y a implementar
prácticas que promuevan esta política
anticorrupción.
La aplicación se realiza a través de un “Comité
de Ética”, creado por las empresas, que funciona
como un órgano de supervisión responsable de la
administración y aplicación del Acuerdo.
Plan de Acción para desarrollar las políticas y
acciones.
Hacer seguimiento al cumplimiento del
Acuerdo
Comité de Ética actúa a través de distintos
mecanismos como las visitas de verifcación
a empresas, monitoreo de procesos de
contratación estatal de interés para los
frmantes, entre otros.
Resultados alcanzados
Protección de 224 mil millones de pesos (durante el 2009) contra riesgos de corrupción en el sector de
agua y saneamiento básico.
Identifcación y divulgación de mecanismos concretos con los que opera la corrupción en las fases
de conceptualización, diseño y modelación fnanciera de los acueductos y alcantarillados en Colombia,
así como recomendaciones sobre cómo prevenir los riesgos de corrupción en el sector.
El Acuerdo ha adquirido una institucionalidad propia con vocería del Comité de Ética, lo que ha
derivado en su consulta por parte de diversos actores sociales y estatales del país para la
construcción de ambientes de libre y justa competencia.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 23
Pacto Ético Comercial (PEC) País: Paraguay
Tipo
instrumento:
Coalición
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Certifcación
de la Ética
empresarial
Sector: Multisectorial
Participantes:
Programa de Transparencia y Responsabilidad del Departamento
de Comercio de EEUU, Cámara de Comercio Paraguayo
Americana, Cámara de anunciantes de Paraguay, alrededor de
150 empresas nacionales y multinacionales.
Año 2005
Situación:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Combatir la corrupción, impulsar la formalización de la economía y promover los principios de Ética
empresarial a través de la diferenciación de aquellas empresas ejemplares de conducta corporativa.
Descripción: Mecanismos:
El Pacto Ético Comercial (PEC) Paraguay es una
iniciativa del sector privado que surge en 2005,
siendo el primer programa de ética empresarial
de Sudamérica. Este programa, dirigido a
todos los sectores de la industria, ha logrado
la participación de las principales empresas
privadas de Paraguay, tanto locales como
multinacionales. El PEC incluye un proceso de
certifcación y auditorías, lo que hace de este
Programa una iniciativa innovadora para la
certifcación del comportamiento ético.
- Mecanismo de evaluación y certifcación de la
conducta ética en las empresas adheridas
Los miembros se comprometen a obedecer a los
valores y los principios del pacto.
- Capacitaciones y talleres
- Coalición entre el sector público, la sociedad civil,
y el sector privado
- Mecanismo de Consulta, Seguimiento y Auditorias
éticas
- Auditorías al azar
- Motivación para el cumplimiento a partir de la
publicidad y el prestigio empresarial
Resultados alcanzados
El PEC ha logrado una elevada participación, contando con empresas asociadas, incluyendo a las
principales empresas privadas de Paraguay. Por otro lado, sus acciones de capacitación y difusión han
colaborado a la introducción de Códigos de Ética empresarial en las empresas, así como también a
generar una mayor conciencia sobre el rol del sector privado en el problema de la corrupción.
Página Web Web: http://www.pactoetico.com.py
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 24
2.2 Coaliciones sociales
La experiencia de la Red del Pacto Global en Bulgaria País: Bulgaria
Tipo
instrumento:
Coalición
social
Factor
innovador:
Lobby social para
promover el cambio
legislativo
Año 2006
Situación: Finalizada
Participantes:
Red del Pacto Global en Bulgaria, PNUD Bulgaria, Confederación de Empleadores e Industrias de
Bulgaria, Foro búlgaro de líderes de negocios, Asociación Industrial de Bulgaria, Transparencia
Internacional Bulgaria, Cámara de Comercio e Industria de Bulgaria, empresas nacionales y
multinacionales y ONGs
Objetivo
Promover un cambio legislativo que restrinja los pagos en efectivo superiores a 10.000 BGN (EUR
5.000) en el país.
Descripción
Liderados por la red del Pacto Global de Bulgaria se formó, en abril del 2006, una coalición social
entre diversos agentes sociales, entre los que se encontraba empresas locales y multinacionales,
organizaciones empresariales y de la sociedad civil. El objetivo de la coalición era persuadir al
Parlamento para que fuesen restringidos los pagos en efectivo superiores a los 5.000€.
A través de esta coalición se realizaron una serie de reuniones de consulta y foros, se llevó a cabo un
análisis de la legislación vigente en Bulgaria y un análisis comparativo de las prácticas europeas en
pagos en efectivo.
Resultados alcanzados
Esta movilización social se convirtió en un instrumento de lucha contra la corrupción, obteniendo
resultados efectivos tanto en el cambio legislativo como en la generación de información útil para el
establecimiento de políticas y cambios en procesos de la administración pública.
Página Web Web: http://www.unglobalcompact.bg
2.3 ¿Cómo medimos la corrupción? – Indicadores de referencia y formas de
medir la corrupción
La medición de la corrupción continúa planteándose como un desafío para todos los cien-
tífcos sociales. A pesar de que existe un consenso sobre que el nivel real de corrupción no
puede ser medido ni calculado, se aceptan hasta el momento 4 métodos para estimar o
aproximarnos al nivel de corrupción:
a) Medir la percepción sobre la corrupción, ya sea en la sociedad en general o en gru-
pos focalizados.
b) Medir la incidencia de las actividades corruptas, preguntando sobre la experiencia de
las personas que potencialmente pueden estar involucradas en actos de corrupción.
c) Utilizar estimaciones de expertos sobre el nivel de corrupción (método utilizado por
las agencias de riesgo comerciales).
d) Utilizar indicadores objetivos basados en información sujeta a verifcación.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 25
Cada método presenta ventajas y limitaciones, que van desde la subjetividad de las per-
cepciones hasta la inexistencia de información requerida para la construcción de ciertos
indicadores objetivos.
Para el presente informe se ha hecho una revisión de las principales herramientas de me-
dición de la corrupción en el sector privado desarrolladas en países de América Latina o a
nivel internacional, tanto las realizadas a partir de la iniciativa pública y la privada.
2.3.1 Iniciativas públicas
Encuesta de Integridad del Sector Privado, 1998 País: Bolivia
Fuente:
CIET International desarrolló la encuesta a
solicitud del Instituto del Banco Mundial (IBM)
como apoyo técnico al Gobierno Boliviano para
el establecimiento de la línea de base del Plan
Nacional de Integridad.
Financiamiento:
Banco
Mundial -
Gobierno
Bolivia
Objetivo:
Defnición de los problemas relativos a la corrupción en todas
las áreas institucionales, conforme a la percepción comunidad
empresarial y las autoridades ofciales. Las encuestas también
identifcan las áreas institucionales en las cuales se percibe que la
corrupción está más arraigada.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Encuesta solicitada por el IBM y ejecutada por el CIET Internacional en 1997, en colaboración con
la Ofcina del Vicepresidente (Unidad de Integridad Nacional). La Encuesta de Integridad del Sector
Privado, abarcó 1.599 negocios privados, de los cuales 349 eran importadores y 198 eran contratistas
públicos, con el propósito de evaluar la magnitud del problema de la corrupción, identifcar aspectos
problemáticos y obtener sugerencias para resolverlos. La encuesta solicitó opiniones acerca de las
aduanas, adquisición de bienes y servicios, gestión de la justicia, recaudación y puntos de contacto con
el público.
Enlaces de interés:
http://www.ciet.org/es/bolivia-encuesta-nacional-de-integridad-1998/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 26
Diagnóstico de Gobernabilidad en
São Paulo (2002)
País: Brasil
Fuente:
Ayuntamiento de São Paulo, Prefectura
del Municipio de São Paulo, Transparencia
Internacional, Transparencia Brasil,
Instituto del Banco Mundial, Vox Populi
Financiamiento:
Departamento
para el Desarrollo
Internacional de
Reino Unido (DFID)
Objetivo:
Comprender mejor los desafíos que supone la
gobernabilidad y la corrupción en la Ciudad de São Paulo.
Ámbito: Local
Frecuencia: Puntual
Metodología:
El trabajo diagnóstico en São Paulo consiste de tres encuestas de gran escala, a usuarios de servicios,
al sector privado y a las autoridades públicas, implementadas por la frma brasileña Vox Populi en
2002. La encuesta del sector privado incluye 530 empresas que operan en la Ciudad, entre las que 132
mantienen o han mantenido relaciones comerciales con la Prefectura. Este subgrupo fue considerado
por separado.
Enlaces de interés:
Web de la Prefectura de São Paulo: http://www.capital.sp.gov.br/portalpmsp/homec.jsp
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 27
Diagnóstico acerca de la corrupción y
gobernabilidad
3
en Colombia (2002)
País: Colombia
Fuente:
Vicepresidencia de la República, Instituto del banco
Mundial (IBM) y diversas instituciones públicas, privadas y
de sociedad civil.
Financiamiento:
Banco
Mundial
Objetivo:
Facilitar el apoyo en el diseño de una estrategia integrada para
luchar contra la corrupción y promover la buena gobernabilidad,
fortaleciendo las instituciones públicas. La justifcación para un
enfoque diagnóstico, tipo encuesta, obedecía a la premisa de que
la divulgación de las experiencias de las personas que interactúan
con el estado e implementan las políticas estatales es esencial
para el desarrollo de una estrategia anticorrupción efcaz y bien
fundamentada.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
El trabajo diagnóstico para Colombia fue realizado de febrero a abril de 2001 en siete condados del
país: Bogotá, Medellín, Cali, Cúcuta, Ibagué, Cartagena y Yopal. Comprendía tres encuestas separadas
para 3.493 hogares, 1.343 empresas privadas y 3.472 agentes públicos.
Los empresarios fueron seleccionados aleatoriamente de los registros existentes de compañías y de
acuerdo al tamaño y sector. No se incluyeron las compañías que tenían una relación de negocios
directa con el gobierno.
3
El Banco Mundial ha elaborado Diagnósticos sobre la corrupción y la gobernabilidad en otros países de América La-
tina, siguiendo la misma metodología y enfoque. Entre los países en los que se ha hecho este trabajo se encuentran:
Ecuador, Guatemala, Honduras, Paraguay y Perú.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 28
Encuesta de Gobernabilidad y
Desarrollo Empresarial
País: México
Fuente:
Centro de Estudios Económicos del Sector Privado
(CEESP) por encargo de la Secretaría de la Función
Pública
Financiamiento:
Secretaría de
la Función
Pública
Objetivo:
Captar la percepción de los empresarios mexicanos sobre
los obstáculos que limitan su desarrollo; la honestidad de las
instituciones gubernamentales; la transparencia en la prestación
de servicios públicos en los tres niveles de gobierno; su calidad; y
la incidencia de prácticas de corrupción.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: 2005
Metodología:
Una encuesta similar se realizó en el año 2002, en esa ocasión el encargado fue el Centro de Estudios
Estratégicos del TEC de Monterrey. Para la encuesta realizada en 2005 se utilizó como base la encuesta
del 2002, introduciéndose cambios mínimos. Se encuestó a 2.650 empresas (tanto pequeñas como
medianas y grandes) de la construcción, el comercio la manufactura y los servicios.
Los temas tratados en la encuesta fueron los siguientes:
- Obstáculos que limitan el desarrollo.
- Percepción de la honestidad de instituciones gubernamentales en los tres niveles de gobierno.
- Incidencia de las leyes, políticas y regulaciones en el ambiente de negocios.
- Incidencia de la corrupción en el ambiente de negocios.
- Costos de la burocracia.
- Calidad de los servicios públicos.
- Licitaciones públicas: situaciones irregulares.
- Confabilidad del Poder Judicial.
- Incidencia de la economía informal en el ambiente de negocios.
- Percepción del grado de confabilidad de diversos actores.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 29
Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/
Evaluación del Clima de Inversión
País: 80 países
Fuente: Banco Mundial/ IFC Financiamiento:
Banco
Mundial
Objetivo:
Evaluar, de manera objetiva y cuantitativa, los obstáculos del
sector privado al desarrollo de los países individuales, por medio
de un análisis de la gobernabilidad, acceso a la infraestructura y
el crédito, adelanto tecnológico y destrezas laborales. El estudio
está dirigido al sector público y al privado. El objetivo principal
es promover y fundamentar el diálogo entre el gobierno de los
países participantes y los representantes de compañías locales
en todas las áreas relacionadas con el ambiente de inversión.
Ámbito: Multinacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Análisis sistemático de las condiciones que presenta un país para la inversión privada y el crecimiento
empresario, partiendo de la experiencia de frmas locales. El Banco Mundial realiza este trabajo en
estrecha asociación con una institución pública o privada en cada país.
El análisis se basa en una encuesta a empresas privadas destinada a identifcar las difcultades que
enfrentan al crear y operar una compañía –y, en caso de fracasar en sus negocios, para cerrarla. La
encuesta captura la experiencia empresaria en un abanico de áreas – fnanciamiento, gobernabilidad,
regulación, política tributaria, relaciones laborales, resolución de confictos, servicios de infraestructura,
suministros y comercialización, tecnología y capacitación. En la encuesta se intenta cuantifcar estos
costos. Usando una metodología estándar, en la evaluación se pasa luego a comparar los hallazgos de
la encuesta con los obtenidos en países similares, para determinar la suerte que corre el sector privado
del país y el grado en el que puede competir.
Los hallazgos de la encuesta, en combinación con información relevante de otras fuentes, proveen
una base práctica para identifcar las áreas más importantes a reformar con el objetivo de mejorar
el clima de inversión. En la evaluación se examinan en detalle los factores de políticas, normativas
e institucionales que difcultan la provisión de servicios de infraestructura de buena calidad y el
funcionamiento de los mercados de productos, fnancieros y otros, en vinculación con las restricciones
que operan sobre la productividad y los costos empresarios.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 30
2.3.2 Iniciativas privadas
Encuesta sobre Corrupción y fraude en los negocios
- KPGM
País:
Argentina
México
Uruguay
Chile
entre otros
Fuente:
Las encuestas e informes son realizadas por frmas
independientes asociadas a KPGM Internacional
como una cooperativa suiza: KPGM Argentina, KPGM
México, KPGM Uruguay, KPGM Chile, entre otras
Tipo: Consultora
Financiamiento: Privado
Objetivo:
La encuesta busca evaluar la evolución de la percepción de los
expertos con respecto a la corrupción en el ámbito nacional de la
encuesta y en el extranjero, así como la recopilar información sobre
la experiencia personal de los participantes con la corrupción en los
distintos países analizados.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Periódica
Metodología:
Encuesta de opinión de expertos y de experiencia de empresarios, rectores de universidad y directores
de organizaciones de la sociedad civil sobre la situación de corrupción a nivel nacional y también en
países extranjeros. También se les solicita que realicen una comparación entre países.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 31
Corrupción en Brasil:
Perspectiva del Sector Privado, 2003
País: Brasil
Fuente: Kroll Advisory Solutions y Transparencia Brasil Financiamiento:
Fondos
privados
Objetivo:
Analizar las percepciones, experiencias y comportamiento relacionados
con la corrupción en el sector privado de Brasil. El estudio se centra en
tanto la corrupción como en el fraude, es decir, las desviaciones que
ocurren exclusivamente dentro y entre frmas.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Encuesta online sujeta a invitación. Se invitó a 4.000 empresas a participar en la encuesta, dándoles
un usuario y clave personal que vencía al completarse el cuestionario. Durante el 2003, 78 empresas
participaron en la encuesta. El cuestionario se dividía en tres partes: percepciones, experiencias y el
comportamiento de la empresa.
Encuesta de la Corrupción País: Chile
Fuente:
Libertad y Desarrollo (centro de estudios e investigación
privado)
Financiamiento: Privado
Objetivo:
Analizar la postura y opiniones de los empresarios en materia
corrupción, sus percepciones del nivel de corrupción existente en
Chile, así como el grado de conocimiento que poseen sobre casos de
corrupción. Combinar las mediciones de percepción de la corrupción
con el establecimiento certero de la naturaleza de la corrupción e
identifcar instituciones involucradas en casos de corrupción.
Ámbito: Nacional
Frecuencia:
Anual
(desde
2002)
Metodología:
Encuesta enviada por correo a empresarios y ejecutivos chilenos seleccionados aleatoriamente a
través del directorio nacional. La muestra fnal fue de 463 empresarios. Los sectores representados
en la encuesta son los siguientes: agricultura, industria pesquera, minería, industria manufacturera,
electricidad, suministro de agua y gas, construcción, transporte y telecomunicaciones, industrial hotelera
y de restaurantes, servicios fnancieros, servicios técnicos y profesionales, educación y bienes raíces.
Enlaces de interés:
Web Libertad y Desarrollo: http://www.lyd.com/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 32
Probidad III: Encuesta de Percepción
Empresarial de Corrupción (2004)
País: Colombia
Fuente:
Confecámaras con el apoyo técnico de la
Universidad de Pittsburgh y Datexco S.A quien
implementó la encuesta.
Financiamiento:
Cámaras de
Comercio, USAID y
Casals & Asociados
Objetivo:
Identifcar los procedimientos de corrupción más comunes
y trabajar en pos de su erradicación. Medir y describir
detalladamente dichos procedimientos usados por los
empresarios y proveedores de servicios públicos en las
principales ciudades del país. Analizar la responsabilidad
del sector privado en los casos más sonados de corrupción.
Conocer más sobre el papel que desempeña el sector privado
en la corrupción, analizando la percepción de los empresarios
sobre la misma. Las recomendaciones están dirigidas al
gobierno, ya que es una herramienta de incidencia para ciertos
cambios de políticas a los efectos de obtener un mayor grado
de transparencia en el sector empresarial.
Ámbito:
Nacional
(15 ciudades)
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Adaptación de la encuesta diseñada con base en el instrumento desarrollado por el Banco Mundial
y que fue implementada en una muestra menor de ciudades en 2000 y luego en otro grupo de
ciudades en 2002. Esta vez se amplió la muestra a 15 ciudades colombianas. Datexco S.A. efectuó
1.519 entrevistas personales a responsables de la elaboración, ejecución y negociación de licitaciones
y procesos generales de contratación con organizaciones gubernamentales que pertenecían a las
empresas registradas en las Cámaras de Comercio participantes.
Índice de Transparencia para las Empresas de
servicios Públicos
País: Colombia
Fuente:
Iniciativa de Transparencia por Colombia y
Fundación AVINA
Financiamiento:
Embajada
de Holanda
y de Merck
Objetivo:
Medir la apertura de la empresa a sus grupos de interés de manera
completa y oportuna, el dialogo con los clientes, la claridad de
las normas y compromisos asumidos, el control y procesos de
verifcación adoptados por la empresa
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Anual
Metodología:
El modelo de evaluación de la “Medición de Políticas y Mecanismos de Transparencia” está compuesto
por 66 indicadores cuyo diseño se basa en referentes internacionales como los Estándares de la
Organización para la Cooperación y el Desarrollo (OECD), los Principios Empresariales contra el
Soborno de Transparencia Internacional. El proceso de recolección y análisis de la información se
realiza mediante fuentes primarias como la oferta pública de información de las empresas, visitas a
las empresas y consultas a sus grupos de interés, informes publicados por las empresas evaluadas,
diligenciamiento de una encuesta y datos de fuentes secundarias de Superintendencias, Contralorías y
Comisiones de Regulación. En el último año participaron un total de 23 empresas de servicios públicos.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 33
Índice de Riesgo de Corrupción en PYMEs País: México
Fuente: CEI Consulting & Research Financiamiento: Privado
Objetivo:
Entender las consecuencias económicas y administrativas que tiene
la corrupción en la rentabilidad y la capacidad de sobrevivencia de las
Pymes
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Encuesta a 1.376 PYMEs privadas de los sectores de manufactura, comercio, servicio y construcción.
El cuestionario fue enviado por internet al responsable o dueño de la empresa junto con un número
de seguridad y un PIN, de manera que una vez contestado el cuestionario las respuestas no pudiesen
ser alteradas. El cuestionario que se empleó fue evaluado, antes de ser distribuido, tanto en sesiones
de grupo como en entrevistas personales con propietarios y directivos de empresas. Para el diseño de
las preguntas se retomaron varios modelos elaborados por instituciones nacionales e internacionales,
particularmente las encuestas realizadas por el Instituto del Banco Mundial.
Encuesta sobre el costo de la regulación para las
empresas en México (2007)
País: México
Fuente: Centro de Estudios Económicos del Sector Privado (CEESP) Financiamiento:
Embajada
británica
en México
Objetivo:
Identifcar obstáculos al desarrollo empresarial, la calidad de servicios
provistos por el Estado, su costo y su relación con otros fenómenos
sociales como la corrupción.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Entrevista a 400 empresarios de las 3 principales ciudades del país en los sectores de manufactura,
comercio, construcción y servicios de todos tamaños.
Temas tratados en la encuesta:
- Obstáculos en el desarrollo empresarial
- Costos de la regulación por obstáculos a la operación Logística
- Acceso a insumos básicos
- Fiscales y fnancieros
- Calidad de los servicios públicos
- Incidencia de la corrupción en el ambiente de negocios
- Transparencia de las licitaciones públicas
- Impacto de la economía informal
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 34
Calidad del Marco regulatorio en las entidades
federativas
País: México
Fuente:
Centro de Estudios Económicos del Sector Privado
(CEESP)
Financiamiento: Privado
Objetivo:
Conocer la opinión empresarial acerca de la efciencia en el
procesamiento y resolución de 15 trámites, así como el tiempo
que toma abrir una empresa.
Los resultados de la encuesta permiten obtener indicadores
sobre la calidad del marco regulatorio y de ciertas prácticas de
corrupción en las entidades federativas.
Ámbito: Nacional
Frecuencia:
Anual
(desde el 1998
hasta el 2007)
Metodología:
Percepción del sector empresarial sobre los trámites y regulaciones necesarios para establecer y operar
un negocio y evalúa la instrumentación de buenas prácticas, para determinar la calidad del marco
regulatorio en las 32 entidades federativas. La encuesta incluye preguntas sobre el monto de pagos
extraofciales solicitados para llevar a buen término sus trámites de apertura.
Defciencias y Corrupción en el Sistema de Justicia y en
el Estado de Derecho en Panamá (2004)
País: Panamá
Fuente: Asociación Panameña de Ejecutivos de Empresa (APEDE) Financiamiento: USAID
Objetivo:
Evaluar el costo nacional generado por un poder judicial corrupto e
inefciente. Concienciar al sector privado y el público en general sobre
el costo de la corrupción haciendo públicos los problemas específcos
identifcados en el sistema judicial que debilitan el estado de derecho,
al tiempo que promueven la diseminación de la corrupción y alteran
el ambiente de inversión y el crecimiento económico. Establecer
indicadores Objetivos que permitan la difusión y seguimiento de los
avances conseguidos.
Ámbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodología:
Encuesta dirigida a un grupo representativo de empresas en Panamá seleccionado del censo nacional.
El diseño del cuestionario se basó en la Encuesta de Clima de Negocios Mundial del Banco Mundial.
A cada provincia se le asignó una ponderación específca de acuerdo a la distribución general de la
población. Para cada compañía, se seleccionó aleatoriamente a un empresario de alto rango decisorio.
El trabajo estadístico fue llevado a cabo por el Centro de Investigación y Promoción Social y Urbana
(CIPSU) de la Universidad de Santa María la Antigua, con la asistencia del Dr. Daniel Kaufmann y el
Instituto del Banco Mundial.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 35
2.4 Mecanismos de información en lucha contra la corrupción: listas de
prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confanza
2.4.1 Listas de inelegibilidad o listas negras
Las listas de inelegibilidad o listas negras pueden servir efcazmente en la prevención de la
corrupción en el sector privado, siempre y cuando cumplan con una serie de criterios que
garanticen que el sistema sea justo, claro, transparente, público, imparcial y debe tener un
mecanismo que permita las empresas defenderse.
Aunque esta herramienta se viene utilizando desde hace muchos años, gran parte de estos
sistemas son criticados porque no cumplen con los criterios antes citados, especialmente
en el tema de hacer la lista pública o de fácil acceso. Dado que este sistema es una herra-
mienta de información en los mercados, la difusión de esta lista es de suma importancia.
Por otro lado, para una empresa entrar en una lista negra supone serias consecuencias
como la pérdida de reputación, pérdida de ámbitos de negocio e incluso la bancarrota.
Estas consecuencias hacen que la implementación de un sistema de listas negras requiera
una gran rigurosidad y mecanismos que permitan a las empresas defenderse de manera
justa e imparcial.
Otro factor que debe ser analizado para poner en marcha un sistema de estas característi-
cas es el de las causales de inelegibilidad. Es decir, ¿cuáles son los motivos por los que una
empresa ingresa a la lista negra? Estos criterios deben ser revisados cada cierto tiempo de
manera que se actualicen las infracciones según aparecen nuevos delitos de corrupción.
Se puede encontrar países que cuentan con listas negras públicas de empresas inhabili-
tadas, pero en las que el cohecho (pago de soborno) no es causal directo para ingresar a
dicha lista.
Teniendo en cuenta todos estos factores, y dada la complejidad y el grado de responsabili-
dad que supone implementar esta herramienta, aún no son muchos los países o entidades
que ponen en marcha un sistema de lista negra que cumpla con todos los criterios antes
señalados. A continuación se revisarán algunos de los casos más innovadores.
2.4.1.1 El caso de Banco Mundial
El Banco Mundial cuenta con un sistema de Lista negra en el que aparecen todas aquellas
empresas que han violado las disposiciones sobre fraude y corrupción establecidas en los
Códigos de Adquisiciones y Consultoría. Para establecer si la empresa ha incurrido en una
infracción se abre un proceso administrativo en el que las empresas acusadas y los respon-
sables pueden presentar sus alegaciones y defenderse.
En caso que los cargos se confrmen la empresa ingresa en la lista negra que se encuentra
publicada en la página web del Banco Mundial.
Además el Banco Mundial ha creado el Programa de Divulgación Voluntaria, por el que las
empresas que no estén siendo actualmente investigadas se comprometen a no cometer
infracciones en el futuro, a entregar al Banco los resultados de una investigación interna de
anteriores prácticas fraudulentas y corruptas en proyectos o contratos fnanciados por el
Banco Mundial y a implementar un Programa de Cumplimiento monitoreado por un moni-
tor aprobado por el Banco Mundial. A cambio de esta cooperación, la empresa evita quedar
incluida en la lista negra del Banco, manteniéndose sus datos a nivel confdencial.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 36
Enlaces de interés
World Bank Listing of Ineligible Firms & Individuals:
http://web.worldbank.org/external/default/main?theSitePK=84266&contentMDK=64069844
&menuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=64148984&sort_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_
order=ascending&sort_data=text
World Bank Voluntary Disclosure Programme:
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/EXTV
OLDISPRO/0,,menuPK:2720511~pagePK:64168427~piPK:64168435~theSitePK:2720459,00.html
2.4.1.2 El caso de Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Al igual que el Banco Mundial, el BID cuenta con un sistema de Lista negra. Las empresas o
personas ingresan a la lista una vez que el Comité de Sanciones del Grupo BID determina
que estuvieron involucradas en prácticas fraudulentas, corruptas, colusorias, coercitivas u
obstructivas, violando las políticas anticorrupción del Grupo BID. En este proceso admi-
nistrativo las empresas y/o personas acusadas tienen la oportunidad de responder a las
denuncias en conformidad con los Procedimientos de Sanciones. Esta lista se encuentra
disponible y abierta al público en general en la página web del BID.
Enlaces de interés
Empresas y Personas Sancionadas:
http://www.iadb.org/es/temas/transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/empresas-y-personas-
sancionadas,1293.html
2.4.1.3 Acuerdo de Aplicación Mutua de las Decisiones de Inhabilitación
En 2010 el Grupo Banco Mundial, el Banco Asiático de Desarrollo (BAsD), el Banco Europeo
de Reconstrucción y Fomento (BERF), el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Ban-
co Africano de Desarrollo, frmaron el Acuerdo de Aplicación Mutua de las Decisiones de
Inhabilitación por el que las entidades que han sido inhabilitadas por un banco multilateral
de desarrollo (BMD) pueden ser sancionadas a causa de la misma conducta indebida por
otros bancos de desarrollo participantes, lo que se traduce en medidas de aplicación colec-
tiva. Esta es una iniciativa innovadora ya que pone en marcha una herramienta de acción
colectiva a nivel mundial en la lucha anticorrupción en el sector privado.
Enlaces de interés
Entidades inhabilitadas en Bancos multilaterales de Desarrollo (Cross debarment Entities)
http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 37
2.4.1.4 El caso de México: Directorio de Proveedores y Contratistas sancionados y Ley
Federal Anticorrupción en las Licitaciones Públicas
Recientemente ha entrado en vigor la nueva Ley Federal anticorrupción en las Licitaciones
Públicas en México (junio 2012). Esta Ley, promovida por el Poder Ejecutivo Federal (en
especial la Secretaría de la Función Pública), tiene como objetivo desincentivar las prácticas
de corrupción en las contrataciones públicas a través del endurecimiento de las sanciones
así como en la mejora de la información pública.
En este sentido, la Ley no sólo se aplica a las contrataciones públicas realizadas por nacio-
nales y extranjeros en el territorio mexicano, sino también a las realizadas por mexicanos
en el extranjero.
En el caso de las contrataciones nacionales, las conductas sancionables incluyen el cohecho
(pago de sobornos), la colusión, las simulaciones (participar en contrataciones cuando se
está impedido, ya sea utilizando a un tercero o él mismo sancionado) y el tráfco de infuen-
cias, entre otros. En el caso de las contrataciones internacionales se sanciona el cohecho.
Las sanciones incluyen multas y/o inhabilitación. En ambos casos la empresa sancionada
queda registrada en el Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados, publicado en
la página web CompraNet (www.compranet.gob.mx).
La Ley contempla a su vez un capítulo de prevención en el que se incentiva al estable-
cimiento de convenios de colaboración entre la Secretaría de la Función Pública con las
personas físicas o morales que participen en contrataciones públicas de carácter federal
y en transacciones comerciales internacionales, así como con las cámaras empresariales u
organizaciones industriales o de comercio, con la fnalidad de orientarlas en el estableci-
miento de mecanismos de autorregulación que incluyan la instrumentación de controles
internos y un programa de integridad que les permita asegurar el desarrollo de una cultura
ética en su organización.
Enlaces de interés
CompraNet:
https://compranet.funcionpublica.gob.mx/
Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados:
http://www01.funcionpublica.gob.mx:8080/SanFicTec/jsp/Ficha_Tecnica/SancionadosN.htm
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 38
2.4.1.5 El caso de Brasil: Registro de empresas no idóneas y suspendidas (CEIS)
El Registro de empresas no idóneas y suspendidas – CEIS es una base de datos mantenida
por la Contraloría General de la Unión en la que incluyen a las empresas inhabilitadas para
ser contratadas por el gobierno debido a irregularidades en licitaciones públicas o mala
ejecución de contratos según el Decreto no 7.568, de 16 de setiembre de 2011.
Este registro está disponible al público en general a través de internet en el Portal de Trans-
parencia del Gobierno Federal. Así también puede accederse a este registro a través de
otros sitios web como el de “Empresa Limpia” que aloja en su página web un enlace al CEIS.
Enlaces de interés
Portal da transparência do Governo Federal:
http://www.portaltransparencia.gov.br/
Registro de empresas no idóneas y suspendidas – CEIS
http://www.portaltransparencia.gov.br/ceis/
2.4.2 Listas de prestigio, sellos de confanza y programas de cumplimiento
Las listas de prestigio y sellos de confanza actúan de forma inversa a las listas de inelegibili-
dad. En este caso, aparecer en la lista implica una señal positiva a los mercados, mejorando
la reputación de la empresa y su liderazgo en la lucha contra la corrupción. Pertenecer a un
registro de este tipo implica para la empresa un compromiso por tomar medidas preventi-
vas que eviten que sus trabajadores cometan actos de corrupción a través de programas de
integridad o cumplimiento, entre otras acciones posibles.
Por otro lado, las acciones preventivas incorporadas en las empresas como parte de la im-
plementación de un Programa de Cumplimiento (Compliance), no sólo responde a la ne-
cesidad de transmitir una imagen positiva al mercado y mantener una buena reputación
sino también como respuesta a los cambios en los marcos legislativos que poco a poco
están empezando a ser más restrictivos y punitivos en materia de actos de corrupción. Así
también la administración pública puede incentivar la adopción de estos programas esta-
bleciendo criterios de prevención de la corrupción en los procesos de contratación y licita-
ciones públicos, tema que aún está pendiente.
Hasta hace pocos años, Estados Unidos de Norteamérica (E.E.U.U.) era el país con la ley más
rigurosa en materia anticorrupción (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA), sin embargo la
nueva Ley sobre sobornos de Reino Unido (UK Bribery Act) del 2010, ha convertido a Rei-
no Unido en el país más estricto incluyendo además penas para la corrupción privada. El
endurecimiento de las leyes para evitar prácticas corruptas, incentiva, por no decir fuerza
tácitamente, a las empresas a implementar programas de prevención de la corrupción para
poder establecer vínculos comerciales con Reino Unido. Este tipo de mecanismo impulsará
la creación de sellos de confanza y listas de prestigio en materia anticorrupción.
Sin embargo, en Latinoamérica el proceso de mejora y endurecimiento de las leyes en ma-
teria de actos de corrupción aún es un tema pendiente en muchos países, aunque ya se
están viendo los primeros esfuerzos (caso de México analizado anteriormente: Ley Federal
anticorrupción en las Licitaciones Públicas en México (junio 2012)).
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 39
Por otro lado, no debe perderse de vista que iniciativas como los Pactos de Integridad, su-
ponen una etapa previa a la incorporación de criterios anticorrupción en las compras y
licitaciones públicas, ya que a través de estas herramientas se exige a las empresas el com-
promiso de no cometer actos de corrupción mientras dure un proyecto determinado.
Las acciones colectivas de largo plazo revisadas en el apartado 2.1, como las Iniciativas
basadas en Principios o las Coaliciones empresariales certifcadas, están sirviendo como
una señal de prestigio y transparencia de cara no sólo a los clientes potenciales sino tam-
bién de la sociedad en general. Y en el caso de las coaliciones empresariales, los procesos
de verifcación están construyendo un sello de confanza que ya empieza a ejercer como
instrumento de información en el sistema económico.
El siguiente paso será que los Gobiernos tomen un rol más activo tanto a través de sus
procesos de contrataciones como a través de la legislación para incentivar a las empresas a
realizar acciones de largo plazo en la lucha contra la corrupción
4
.
A continuación se revisará con mayor profundidad dos experiencias relevantes para este
apartado: la experiencia de Reino Unido - The Bribery Act, y la iniciativa Empresa ProÉtica
del Instituto Ethos y la Controlaría General de la Unión De Brasil.
2.4.2.1 La Ley sobre Sobornos de Reino Unido – Te Bribery Act 2010
La Ley sobre Sobornos de Reino Unido se ha convertido en la ley más estricta en materia de lu-
cha contra la corrupción en el mundo. La ley, que entró en vigor en julio del 2011, prohíbe tanto
la entrega como la recepción de un soborno, estableciendo cuatro nuevos delitos penales: ofre-
cer o pagar un soborno, solicitar o recibir un soborno, sobornar a un funcionario público extran-
jero, el delito corporativo de no impedir el soborno que se está llevando a cabo en su nombre.
La legislación se aplica a todas las empresas, asociaciones e individuos con sede en Inglate-
rra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte, así como empresas y personas extranjeras que hacen
negocios en el Reino Unido. Tiene un alcance global, aplicable a los actos u omisiones que
tienen lugar en cualquier parte del mundo. A diferencia de la ley FCPA de E.E.U.U., la ley
británica se aplica tanto al sector público y privado (sobornar a otra empresa privada para
recibir un trato especial es una violación de la ley).
Esta ley instituye “procedimientos adecuados” de defensa para las empresas, que le permi-
tirán defenderse contra toda responsabilidad. Es decir que las empresas necesitan disponer
de adecuados procedimientos de cumplimiento, para quedar cubiertas en caso de que al-
guno de sus empleados cometa un acto de corrupción.
Los procedimientos adecuados deben cumplir 6 principios:
- Proporcionalidad. Las acciones a tomar dependerán del nivel de riesgo de corrup-
ción que enfrente su empresa.
- Compromiso al más alto nivel. La alta dirección de la empresa debe comprome-
terse en la lucha contra la corrupción, participando activamente y transmitiendo ese
mensaje a sus trabajadores.
- Evaluación del riesgo. Evaluación del mercado y de las personas con las que se tie-
nen relaciones comerciales.
4
Actualmente existe un proyecto de ley en Brasil que busca crear un Sello Ético que sería considerado en las licitacio-
nes públicas otorgando puntos a las empresas que cuenten con este sello. Este proyecto Ley está busca no sólo mejo-
rar el comportamiento de las empresas en materia de corrupción sino también mejorar las condiciones de empresas
exportadoras para cumplir con las mayores exigencias legales de países como Reino Unido.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 40
- Procedimientos de debida diligencia. Las empresas deberán desarrollar proce-
dimientos de debida diligencia para investigar y evaluar con precisión a sus socios,
agentes o prospectos para fusiones o adquisiciones, de manera que se controlen los
riesgos antes de involucrarse en cualquier transacción comercial. Esta evaluación
puede incluir el requerimiento de Programas de Cumplimiento en las empresas, sellos
de confanza u otros actos de compromiso en materia de lucha contra la corrupción.
- Comunicación y capacitación interna. Los empleados deben recibir capacitación
regular sobre leyes anti soborno y certifcar que han entendido y seguirán las políti-
cas de la empresa. Los empleados también deben ser informados sobre el procedi-
miento apropiado y los canales con los que deben de ponerse en contacto en caso
deban informar de violaciones o posibles violaciones.
- Monitoreo. Dado que los riesgos de corrupción y la efectividad de los mecanismos
implementados puede cambiar se recomienda revisar periódicamente el sistema
implementado así como realizar una evaluación de riesgo y verifcación de socios
comerciales cada cierto tiempo.
La necesidad de muchas empresas de establecer sistemas de diligencia debida para que-
dar cubiertos de responsabilidad ante la Ley, está operando un efecto contagio en la im-
plementación de programas de ética y cumplimiento en empresas de todo el mundo que
quieran tener relaciones comerciales con el Reino Unido. En este sentido, esta ley está im-
pulsando un cambio importante en la lucha mundial contra la corrupción en el sector pri-
vado e incentivando la aparición de sellos de confanza y listas de prestigio.
2.4.2.2 Empresa ProÉtica – CGU e Instituto Ethos
Ésta es una iniciativa realizada por la Contraloría General de la Unión (CGU) en colabora-
ción con el Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad Social que tiene como objetivo
principal incentivar al sector privado a implementar medidas de integridad a través de los
mecanismos de las listas de prestigio y la mayor concienciación sobre su papel en la lucha
contra la corrupción.
Empresa ProÉtica reúne a aquellas empresas que voluntariamente se involucran en la cons-
trucción de una ambiente de integridad y confanza en las relaciones comerciales tanto
entre empresas privadas como con el sector público. Las empresas de ProÉtica asumen el
compromiso público y voluntario con el gobierno y la sociedad de adoptar medidas para
prevenir la corrupción dentro de su organización. Sin embargo, la admisión en este registro
no crea derechos, garantías o privilegios.
Para ser admitida en el registro Empresa ProÉtica, la empresa solicitante es evaluada por un
Comité a partir de un cuestionario sobre los siguientes temas:
- Medidas de ética y de conducta
- Control interno
- Relaciones con el sector público
- Capacitación
- Transparencia
- Acciones colectivas
La lista de empresas admitidas en el registro se encuentra disponible en el portal de la ini-
ciativa (http://www.cgu.gov.br/empresaproetica/index.asp), dándoles una gran visibilidad
y mejorando su reputación.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 41
2.5 Políticas de transparencia y programas anticorrupción en materia de
Lobbies
Según la OECD la legislación referida a la regulación de lobbies debe seguir 10 principios,
agrupados en 4 líneas de recomendaciones
5
:
1. Construir un marco efectivo y justo para la apertura y el acceso de los grupos de in-
terés._ esto incluye desde defnir claramente a los lobbies (incluyendo en esta defni-
ción a quienes buscan infuir sobre el poder ejecutivo además del legislativo) hasta
establecer normas coherentes con el contexto institucional del país de manera que el
sistema creado promueva un acceso justo y equitativo a todos los grupos de interés.
2. Fortalecer la transparencia._ en cuanto a que el sistema debe proveer información
sufciente a la sociedad sobre las actividades de lobby utilizando para ello todas las
herramientas de comunicación pertinentes (internet).
3. Promover la cultura de la integridad._ no sólo en las personas que realizan activida-
des de lobby sino también en los agentes del gobierno. Para ello deben establecerse
reglas claras de conducta que utilicen el control social para su cumplimiento.
4. Establecer mecanismos de implementación, cumplimiento y evaluación._ para ello
se deberá involucrar a actores clave (organizaciones empresariales y sociedad civil,
monitores externos) para que vigilen el cumplimiento de las normas, así como revi-
sar periódicamente el sistema y realizar los ajustes necesarios.
Estas recomendaciones, publicadas en 2010 aparecen en un momento en el que muchos
países están debatiendo sobre la introducción de leyes de regulación de los lobbies. La
creación de herramientas legislativas y administrativas de control y regulación de los lob-
bies es una experiencia bastante reciente, por lo que se está en proceso de aprendizaje. Aún
no son muchos los países que han logrado desarrollar una legislación de regulación de los
lobbies y no todos ellos han conseguido resultados efcaces.
En este apartado analizaremos las acciones tomadas en países de América Latina y la Unión
Europea para la regulación de los lobbies.
2.5.1.1 El caso de la Unión Europea
En 2005, la Comisión Europea puso en marcha la Iniciativa Europea en favor de la Transpa-
rencia. Su Libro Verde, presentado en 2006, recoge la posibilidad de establecer un registro
de grupos de interés. En 2008, esta propuesta se concreta con la puesta en marcha del Re-
gistro de Grupos de Interés de la Comisión Europea.
En marzo del 2011, el diario británico The Sunday Times, a través de un trabajo periodístico
encubierto, revela que varios eurodiputados aceptaron recibir sobornos de 100.000€ anua-
les de parte de grupos de presión falsos a cambio de infuir en la legislación comunitaria.
Este escándalo impulsa nuevos cambios en la legislación para la regulación de las activida-
des de los grupos de presión en las instituciones europeas, creándose en 2011 el registro
conjunto para los lobbies y otros grupos de interés o Registro de Transparencia, la creación
de un nuevo Código de Conducta para los euro-parlamentarios y la introducción de la Hue-
lla legislativa en los informes redactados por los eurodiputados.
5
OECD (2010), “The 10 Principles for Transparency and Integrity in Lobbying”, http://www.oecd.org/gov/fghtingco-
rruptioninthepublicsector/oecdprinciplesfortransparencyandintegrityinlobbying.htm
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 42
Registro de Transparencia Año: 2011
Registro conjunto para los grupos de presión y otros grupos de interés con actividades que, de forma
directa o indirecta, infuyen en la formulación o ejecución de las políticas y la toma de decisiones de las
instituciones de la Unión Europea. Este registro unifca los antiguos registro del Parlamento Europeo y
la Comisión Europea.
Inscripción voluntaria, no obstante quien quiera acceder al Parlamento debe estar registrado.
Las organizaciones registradas se comprometen a respetar un Código de conducta que pretende
garantizar las buenas prácticas en el sector de los asuntos públicos.
Resultados obtenidos
Según los últimos reportes de 2012, se han inscrito 5.345 organizaciones, casi el 50% de los registrados
(2.555) corresponden a Grupos de presión dentro de las empresas y agrupaciones profesionales y
comerciales. El nivel de registro actual ha superado ya el alcanzado por el anterior sistema de registro
de grupos de interés.
No obstante, se calcula que existen entre 15.000 y 20.000 grupos de presión activos trabajando en
Bruselas, por lo que los Resultados alcanzados hasta el momento por el Registro de Transparencia
resultan aún insufcientes.
Enlaces de interés
http://europa.eu/transparency-register/index_es.htm
Nuevo Código de Conducta para los europarlamentarios Año: 2011
- Regula los contactos de los eurodiputados con personas ajenas a la Eurocámara, con el objetivo de
evitar los confictos de interés.
- Los diputados tendrán que presentar una declaración sobre sus actividades remuneradas al margen
del Parlamento y la cantidad que perciben por ellas, así como sobre cualquier otra función que pueda
generar un conficto de intereses.
- El código también prohíbe expresamente recibir pagos u otras retribuciones a cambio de infuir en las
decisiones del Parlamento. Además, introduce normas estrictas sobre la aceptación de obsequios y la
posición de antiguos eurodiputados que trabajan para grupos de interés.
- Procedimiento de supervisión.
Huella legislativa Año: 2011
Anexo a los informes redactados por los diputados en los que se incluirá una lista de todos los grupos
de presión con los que los ponentes se reunieron durante la redacción de sus informes.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 43
2.5.1.2 El caso de Polonia
En un informe sobre la corrupción en el año 1999, el Banco Mundial describió como pato-
lógicas las formas de lobby que operaban en la Cámara baja del Parlamento polaco. Estas
prácticas incluían manejos para bloquear o modifcar disposiciones de leyes a cambio de
benefcios económicos
6
.
El escándalo Rywin (2002), que dejó al descubierto que en el curso de la elaboración de
una ley las infuencias de los diversos círculos privados eran más importantes que el interés
público, impulsó la elaboración de una propuesta legislativa de regulación de los grupos
de presión.
El escándalo Rywin y las investigaciones posteriores demostraron que era esencial conseguir
la participación de la clase política y la sociedad en general para regular el “negocio lobbying”.
En este contexto el proyecto legislativo se transformó pasando de un enfoque centrado en
la sanción a otro centrado en la información pública y la participación ciudadana.
Act on Lobbying (7 Julio 2005) Año:
2005
(en vigor desde 2006)
La Ley promueve la transparencia principalmente en el proceso de elaboración de leyes, lo que es un
paso clave para mejorar la transparencia en toda la administración pública y el proceso legislativo.
Los elementos clave de esta Ley son los siguientes:
- Defnición de lobby como actividad y de los profesionales del lobby.
- Registro de profesionales del lobby
- Establecimiento de sanciones económicas.
- Programa de trabajo legislativo publicado en la página web del Boletín de Información Pública al
menos una vez cada 6 meses.
- Procedimiento de consulta pública.
- Información sobre el personal de apoyo legislativo.
Resultados obtenidos
A pesar de las críticas y las necesidades de mejorar, esta acción es reconocida de forma general como
innovadora, ya que ha conseguido garantizar una mayor transparencia en las actividades de lobby. No
obstante queda muchos retos y elementos de aprendizaje:
- Tiene un alcance limitado, ya que no abarca a todas las instituciones legislativas.
- Medidas de control insufcientes
- Tiempo insufciente entre la adopción de la Ley y la entrada en vigor.
- Algunas disposiciones sobre las audiencias públicas podrían dar lugar a irregularidades.
- Se requiere instaurar más mecanismos que promuevan la participación ciudadana.
- La Ley debe reconocer formalmente a los interlocutores sociales.
- Debe aclararse el rol de las organizaciones empresariales y sociales.
Factor
innovador:
Procedimiento de consulta pública en el proceso legislativo
En lugar de establecer un régimen de transparencia de los contactos entre funcionarios y grupos de
presión y de los métodos utilizados para infuir en las decisiones de las autoridades, la legislación
polaca establece un procedimiento de consulta pública, mediante el cual el gobierno declara sus
intenciones legislativas, permitiéndose a las partes interesadas presentar sus inquietudes y propuestas
específcas de modifcación y anunciar su intención de participar en los debates públicos de estas
propuestas. Sin embargo, la participación efectiva en tales debates requiere de un registro previo.
6
World Bank (2000), “Anti-Corruption in Transition. A Tribute to the Policy Debate”
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 44
2.5.1.3 El caso de Hungría
Hungría representa un caso de aprendizaje ya que su Ley sobre las actividades de los gru-
pos de presión, que entró en vigor en 2006, fue suspendida debido a su poca efcacia dan-
do lugar a un nuevo proyecto de Ley.
Registro voluntario de grupos de presión Año: 1994
En 1994 Hungría creó el Registro voluntario de grupos de presión, en el que podían registrarse tanto
empresas como personas. Las personas que querían acceder al registro debían tener el título de
bachillerato, así como no tener antecedentes policiales.
En el caso de las empresas se les requería información sobre la empresa, el representante legal e
información sobre la persona autorizada para realizar las actividades de lobby en representación de la
empresa. A través de este registro se otorgaba una licencia para realizar actividades de lobby.
La información solicitada era incorporada a un archivo público.
El Registro era mantenido por la Ofcina Central de Justicia.
En septiembre del 2010 el registro contaba con 600 inscritos, lo que representaba un 50% de los
grupos de presión presentes en Hungría, lo que indicaba que más de la mitad de la actividad de los
lobby se mantenía oculta de la sociedad.
Ley XLIV sobre actividades de Lobby Año: 2006
En el año 2006 entró en vigor la Ley XLIV sobre actividades de Lobby que introducía la obligación de
los grupos de presión registrados de presentar reportes trimestrales sobre sus actividades de lobby.
En estos reportes debía especifcarse el objetivo concreto de las acciones del lobby (normas o políticas
objetivo), proyectos de ley específcos que eran abordados, lista de medios utilizados para ejercer el
lobby, nombres de las personas y funcionarios que participaron, entre otra información que luego se
hacía pública.
Debido a los pobres Resultados obtenidos por el Registro voluntario de grupos de presión, se
abandonó la Ley en enero de 2011, iniciándose un nuevo proyecto de Ley.
2.5.1.4 El caso de Francia
La experiencia de Francia en materia de regulación de lobbies es reciente. En 2009 se creó
un Registro voluntario que se enlaza directamente con un sistema de acceso al Palacio Bor-
bón, sede de la Asamblea Nacional francesa. Sólo individuos pueden participar de este re-
gistro.
Dado que todo aquel que quiera acceder al Parlamente debe estar registrado, el registro se
convierte en una limitación de acceso para realizar actividades de lobby. Para registrarse es
necesario presentar una foto e identifcar a los clientes que se representa, pero no se solicita
información fnanciera.
En 2010, el Senado, siguiendo los pasos de la Asamblea, instauró su propio sistema de re-
gulación estableciendo un Código de Conducta y un Registro para acceder al Parlamento.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 45
2.5.1.5 El caso de Perú
Perú fue el primer país de América Latina en regular las actividades de los grupos de pre-
sión a través de la creación de un marco normativo que regule la actividad de los grupos de
presión, o lobbies.
Siguiendo las experiencias de Estados Unidos, y los proyectos de Ley que se estaban prepa-
rando en Costa Rica y Argentina, el Perú elaboró la Ley que regula la gestión de intereses en
la administración pública, entrando ésta en vigor en 2003.
Marco legal para regular la gestión de intereses en la
administración pública
Año: 2003
Esta Ley tiene como objeto regular las actividades de personas o grupos organizados para infuir en
funcionarios o servidores públicos del Poder Ejecutivo o Legislativo con el propósito de materializar sus
Objetivos y fnes en la formación de decisiones públicas.
Entre sus disposiciones se pueden destacar las siguientes:
- Defnición de lobbysta, actividad de lobby y contacto de lobby.
- Se institucionaliza del Registro Público de Lobby, para dar publicidad y acceder a cualquier
información que se requiera de lobbystas, clientes y funcionarios que realicen actividades de lobby.
Este Registro está a cargo de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos. El registro tiene un
año de vigencia y se realiza previo pago.
- Se exige tanto a las entidades públicas como a los lobbystas a informar sobre los contactos e intereses
defendidos. Los actos de gestión que se realicen deben quedar inscritos obligatoriamente.
Establecimiento de restricciones a los funcionarios o empleados de los ámbitos legislativo y ejecutivo
para ejercer actividades de lobby debido a la existencia de incompatibilidades y confictos de
intereses.
- Se establece que los funcionarios de la administración pública, durante el ejercicio de sus funciones
y hasta doce meses después de haberlas concluido, no pueden realizar actividades de lobby en las
materias en que hubieran tenido competencia funcional directa.
- Defnición de infracciones y sanciones.
Resultados obtenidos
Falta de voluntad política para la aplicación de la norma y su rigidez han determinado que esta
iniciativa haya sido poco efcaz.
Enlaces de interés
Superintendencia de Registros Públicos: http://www.sunarp.gob.pe/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 46
2.5.1.6 El caso de México
En el año 2010 se introduce por primera vez en México una regulación de las actividades de
grupos de presión (cabildeo) en los reglamentos de la Cámara de Diputados y en el Senado
mexicano.
Esta acción convierte a México en uno de los pocos países latinoamericanos con legislación
en regulación de actividades de grupos de presión.
Nuevo Reglamento de la Cámara de Diputados Año:
2010 (última
reforma 2011)
El nuevo reglamento introduce las siguientes novedades:
- Defnición de cabildeo: toda actividad que se haga ante cualquier diputado, diputada, órgano o
autoridad de la Cámara, en lo individual o en conjunto, para obtener una resolución o acuerdo
favorable a los intereses propios o de terceros.
- Defnición de cabildero: individuo ajeno a esta Cámara que represente a una persona física,
organismo privado o social, que realice actividades en los términos del numeral que antecede, por el
cual obtenga un benefcio material o económico.
- Obligatoriedad de registro en el registro público y ante la Mesa Directiva de la Cámara Baja al inicio
de la legislatura.
- La inscripción en el registro es vigente durante la legislatura.
- Archivo de cabildeo sujeto a consulta pública en la página electrónica de la Cámara.
Registro puede quedar suspendido o cancelado.
Nuevo Reglamento del Senado mexicano Año:
2010 (última
reforma 2011)
Entre las modifcaciones realizadas relativas a la regulación de las actividades de los grupos de presión
se encuentran las siguientes:
- Defnición de cabildeo: actividad que realizan personas dedicadas a promover intereses
legítimos de particulares, ante los órganos directivos y comisiones del Senado o ante senadores
en lo individual o en conjunto, con el propósito de infuir en decisiones que les corresponden en
ejercicio de sus facultades”
- Información por escrito de los senadores a la Mesa sobre acciones de cabildeo.
Prohibición de aceptar pagos por parte de persona alguna que realice cabildeo o participe de
cualquier otro modo para infuir ilícitamente en las decisiones del Senado.
- Sanciones: según leyes de responsabilidades o la legislación penal.
Enlaces de interés
Programa Anticorrupción del Gobierno Mexicano: http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 47
2.6 Otras iniciativas públicas que contribuyen a la prevención de la corrupción
en el sector privado
2.6.1 Responsabilidad penal de las empresas
Una de las armas para luchar contra la corrupción en la empresa está en la atribución legal
de responsabilidades penales a las empresas que participan en delitos de este tipo. Inglate-
rra y Estados Unidos son los países pioneros en la inclusión de la responsabilidad de las em-
presas en sus sistemas penales. Otros países europeos y latinoamericanos han introducido
paulatinamente esta fgura en su derecho penal. De esta manera, podemos decir que existe
una tendencia progresiva a someter a las empresas a sanciones penales cuando incurren en
determinadas conductas, y en concreto cuando incurren en actos de corrupción.
En lo referente a la lucha contra la corrupción en el sector privado, destacamos en esta línea
la reforma del Código Penal español de 2010 (Ley Orgánica 5/2010). Por esta vía se incor-
pora al derecho español la responsabilidad social directa de las empresas y se introducen
nuevos delitos tendentes a reforzar la acción penal en el ámbito de los delitos relacionados
con la corrupción. En concreto, la citada reforma del Código Penal incorpora la responsabi-
lidad penal de las personas jurídicas por los delitos cometidos en su nombre o por cuenta
de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores. Incluye
también esta responsabilidad a quienes, estando sometidos a la autoridad de los adminis-
tradores de la empresa, han podido realizar los hechos porque no se ha ejercido sobre ellos
el debido control.
En función de la gravedad de los delitos, se podrán imponer, a la empresa, penas de multas,
la suspensión de la actividad de la misma, la clausura temporal de sus locales y estableci-
mientos, su inhabilitación para obtener subvenciones o ayudas públicas o para contratar
con las Administraciones Públicas y gozar de benefcios e incentivos fscales o de la Seguri-
dad Social, su intervención judicial y, en los casos de extrema gravedad, se podrá decretar
la disolución de la empresa.
Esta reforma también introduce la tipifcación del delito de corrupción entre particulares,
imputable a quienes prometan, ofrezcan o concedan, así como a quienes soliciten, reciban
o acepten, un benefcio o ventaja de cualquier naturaleza no justifcados para que le favo-
rezca a él o a un tercero frente a otros. Además la empresa será imputable incluso aunque
no se pueda identifcar a la persona que actúe en su nombre, siempre que se demuestre
la existencia de un delito realizado necesariamente por alguna persona con capacidad de
decisión en la empresa.
La necesidad de que para responsabilizar penalmente a la empresa se tenga que demostrar
que no se ha ejercido el debido control ha favorecido que las empresas españolas estén
implantando sistemas de cumplimiento normativo (corporate compliance) como medida
preventiva. Estos sistemas de control para prevenir y detectar las conductas delictivas de-
ben servir para combatir el fenómeno de la corrupción en la actividad empresarial.
Enlaces de interés
Texto de Reforma del Código Penal Español
http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 48
2.6.2 Limitaciones profesionales de cargos públicos
Un caso frecuente de un comportamiento empresarial para lograr benefcios de manera
poco ética consiste en la contratación de legisladores al término de su periodo. Si bien esta
conducta no es punible por sí misma, se han documentado frecuentes casos en los que
la acción del legislador ha sido favorecedora para aquella empresa para la que luego va a
prestar sus servicios. Se requiere por tanto de algún tipo de prevención de este fenómeno
de la corrupción.
Merece la pena destacar la manera en que Noruega está manejando este conficto de inte-
reses. El Gobierno de Noruega elaboró en 2005 una guía sobre las incompatibilidades pro-
fesionales de los cargos públicos y los políticos, una vez terminado su mandato. Este código
se complementa con una normativa específca aplicable a ministros, secretarios de estado y
consejeros, de manera que se exige un periodo de latencia para los cargos públicos que pa-
san al sector privado. Cualquier puesto público incluye, desde el momento de acceso al car-
go, una cláusula de restricciones sobre determinados empleos posteriores al desempeño
de la función pública. La cláusula es especialmente restrictiva para los cargos con mayores
responsabilidades ejecutivas o con una infuencia legislativa relevante, así como los cargos
que implican la negociación o contratación con empresas privadas.
Enlaces de interés
NORWEGIAN ETHICAL GUIDELINES AND POST EMPLOYMENT GUIDELINES
http://search.oecd.org/ofcialdocuments/displaydocumentpdf/?cote=GOV/PGC/ETH(2006)4/
ANN&docLanguage=En
2.6.3 Protección de los denunciantes
Muchos casos de corrupción permanecen sin descubrir, lo que aumenta la difcultad del
análisis del problema y de su prevención. La fgura del denunciante tiene un gran valor
social ya que favorece el interés público frente a los benefcios y abusos particulares y priva-
dos. Es por tanto muy importante dar cobertura y protección a las personas con colaboran
en la denuncia de casos de corrupción y prácticas abusivas en las empresas.
En esta línea, destaca la legislación del Reino Unido, que da protección no solo a los em-
pelados públicos que denuncian casos de corrupción sino a aquellos que denuncian estos
casos en el entrono empresarial.
La Public Interest Disclosure Act (PIDA) de 1998 es de las legislaciones al respecto más avanzadas
en el mundo, e incluye no solo a los trabajadores directos de una empresa, sino a consultores, au-
ditores, clientes y proveedores. La ley establece varios cauces por los que los trabajadores pueden
denunciar la conducta de una empresa, de manera que el denunciante pueda utilizar el que más
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 49
confanza le genere en su caso. Para garantizar la protección al denunciante, este debe cumplir
una serie de requisitos en función del tipo de denuncia a realizar como medida para prevenir abu-
sos en el uso de los canales. Se pretende de esta manera dar prioridad a los canales de denuncia
interna como práctica habitual, recomendándose recurrir otros canales en caso de que estos fa-
llen. En cualquier caso, la ley protege a los denunciantes y asegura que serán escuchados por un
órgano imparcial y que contarán con derecho a recurso. Además la ley prevé que se puedan esta-
blecer compensaciones para los denunciantes que han sufrido daños o pérdidas por su actuación.
Enlaces de interés
Public Interest Diclosure Act
http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
2.6.4 Transparencia en la fnanciación de partidos
El origen de la fnanciación de los partidos políticos es fuente frecuente de confictos de
interés entre lo público y lo privado y potencialmente puede signifcar un incentivo para
conductas corruptas. Entre las buenas prácticas en la regulación de la fnanciación de los
partidos políticos encontramos la reciente regulación de esta materia en Letonia.
La legislación letona en materia de fnanciación de partidos políticos establece la obliga-
ción de hacer público el origen de la fnanciación por parte de los partidos. La ley incluye
un procedimiento claro, completo y con plazos ajustados para hacer públicas las cuentas
completas de los partidos políticos. Se requiere a los partidos políticos a hacer dos tipos de
informes, uno sobre las cuentas relativas a los ingresos y gastos relacionados con las activi-
dades de sus cargos electos, y un informe anual de las cuentas del partido. Una Ofcina de
Prevención y Lucha contra la Corrupción pública estos informes a través de varios medios
que incluyen el acceso online. Se garantiza además a todos los ciudadanos el acceso a estos
informes en papel a través de la citada ofcina o de los propios partidos políticos. Además,
los partidos deben informar a la ofcina sobre todas las donaciones recibidas en un plazo
de quince días desde su recepción, lo cual será publicado también en la página web. La
base de datos que ofrece la Ofcina de Prevención y Lucha contra la Corrupción permite
consultar todas las donaciones a partidos y realizar búsquedas y consultas sobre donantes,
receptores, cantidades, fechas, etc.
Enlaces de interés
Web de la Ofcina de Prevención y Lucha contra la Corrupción de Letonia
http://www.knab.gov.lv/en/
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 50
2.7 Redes para intercambio de experiencias, información y buenas prácticas
Nombre
Ámbito
geográfco
Enlace Descripción
Business Anti-
Corruption Portal
Mundial www.business-anti-corruption.com/
El propósito de la Business Anti-Corrupción Portal (Portal) es proporcionar herramientas y ofrecer
apoyo específco a las PYME con el fn de ayudarles a evitar y combatir la corrupción, creando así un
mejor ambiente de negocios.
El portal proporciona enlaces a redes para intercambio de experiencias e información nacionales e
internacionales en el mundo. También desarrolla un perfl de 66 países (actualmente Colombia no está
incluida en este perfles).
Este portal está fnanciado por los gobiernos de Austria, Dinamarca, Alemania, Holanda, Noruega,
Suecia y Reino Unido.
Portal anticorrupción de
las Américas
Estados
miembros de
la OEA
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
El Portal Anticorrupción de las Américas, desarrollado por el Departamento de Cooperación Jurídica
de la Secretaría de Asuntos Jurídicos de la OEA, constituye una herramienta para facilitar el acceso
a la información sobre los desarrollos dados en materia de transparencia en la gestión pública y
cooperación contra la corrupción en el marco de la OEA (columna izquierda), incluidos todos aquellos
realizados en el ámbito del MESICIC, así como a enlaces con las páginas en Internet de las instituciones
de los Estados Miembros con responsabilidades en esta materia (columna derecha).
Latin American Network
Information Center
(LANIC)
Mundial http://lanic.utexas.edu/la/region/transparency/indexesp.html
La misión de LANIC es facilitar el acceso a todo tipo de información basada en Internet relacionada con
Latinoamérica.
Red Interamericana
Anticorrupción
Latinoamérica
y el Caribe
http://www.oas.org/juridico/spanish/redesinteramericanas/anticorrupcion.htm
La Red Interamericana Anticorrupción es un sistema electrónico de información-dinámico, y seguro- a
través del cual interactúan diversos sectores de la sociedad interesados en la prevención y combate
de la corrupción en las Américas. Entre los participantes de la Red se encuentran organismos
internacionales, instituciones gubernamentales y académicas, ONGs, la empresa privada y el público en
general.
Red de Instituciones de
Combate a la Corrupción
y Rescate de la Ética
Pública (RICOREP)
Latinoamérica
y el Caribe
http://www.clad.org/formacion/redes-del-clad/ricorep
RICOREP congrega a instituciones gubernamentales y no gubernamentales que tienen la función de
combatir la corrupción en todas sus manifestaciones, y rescatar los principios éticos en el ejercicio de la
función pública. Esta Red también se integra con personas que desarrollan estudios e investigaciones
sobre el tema.
Transparency
International
Latinoamérica y el
Caribe (TILAC)
Latinoamérica
y el Caribe
http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/introduccion
La promoción de agendas regionales contra la corrupción es uno de los principales Objetivos de la
red de TILAC. En este marco, y más allá del trabajo de cada integrante a nivel nacional, la red apoya
una serie de iniciativas regionales. La responsabilidad de coordinar estas iniciativas reside en el
Departamento de las Américas de la Secretaria Internacional de Transparency International.
Internet Center for
Corruption Research
Mundial http://www.icgg.org/corruption..html
Centro de información que proporciona datos empíricos y experimentales sobre la corrupción
y los estudios sobre reformas anticorrupción. Además se da información sobre conferencias y
capacitaciones.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 51
2.7 Redes para intercambio de experiencias, información y buenas prácticas
Nombre
Ámbito
geográfco
Enlace Descripción
Business Anti-
Corruption Portal
Mundial www.business-anti-corruption.com/
El propósito de la Business Anti-Corrupción Portal (Portal) es proporcionar herramientas y ofrecer
apoyo específco a las PYME con el fn de ayudarles a evitar y combatir la corrupción, creando así un
mejor ambiente de negocios.
El portal proporciona enlaces a redes para intercambio de experiencias e información nacionales e
internacionales en el mundo. También desarrolla un perfl de 66 países (actualmente Colombia no está
incluida en este perfles).
Este portal está fnanciado por los gobiernos de Austria, Dinamarca, Alemania, Holanda, Noruega,
Suecia y Reino Unido.
Portal anticorrupción de
las Américas
Estados
miembros de
la OEA
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
El Portal Anticorrupción de las Américas, desarrollado por el Departamento de Cooperación Jurídica
de la Secretaría de Asuntos Jurídicos de la OEA, constituye una herramienta para facilitar el acceso
a la información sobre los desarrollos dados en materia de transparencia en la gestión pública y
cooperación contra la corrupción en el marco de la OEA (columna izquierda), incluidos todos aquellos
realizados en el ámbito del MESICIC, así como a enlaces con las páginas en Internet de las instituciones
de los Estados Miembros con responsabilidades en esta materia (columna derecha).
Latin American Network
Information Center
(LANIC)
Mundial http://lanic.utexas.edu/la/region/transparency/indexesp.html
La misión de LANIC es facilitar el acceso a todo tipo de información basada en Internet relacionada con
Latinoamérica.
Red Interamericana
Anticorrupción
Latinoamérica
y el Caribe
http://www.oas.org/juridico/spanish/redesinteramericanas/anticorrupcion.htm
La Red Interamericana Anticorrupción es un sistema electrónico de información-dinámico, y seguro- a
través del cual interactúan diversos sectores de la sociedad interesados en la prevención y combate
de la corrupción en las Américas. Entre los participantes de la Red se encuentran organismos
internacionales, instituciones gubernamentales y académicas, ONGs, la empresa privada y el público en
general.
Red de Instituciones de
Combate a la Corrupción
y Rescate de la Ética
Pública (RICOREP)
Latinoamérica
y el Caribe
http://www.clad.org/formacion/redes-del-clad/ricorep
RICOREP congrega a instituciones gubernamentales y no gubernamentales que tienen la función de
combatir la corrupción en todas sus manifestaciones, y rescatar los principios éticos en el ejercicio de la
función pública. Esta Red también se integra con personas que desarrollan estudios e investigaciones
sobre el tema.
Transparency
International
Latinoamérica y el
Caribe (TILAC)
Latinoamérica
y el Caribe
http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/introduccion
La promoción de agendas regionales contra la corrupción es uno de los principales Objetivos de la
red de TILAC. En este marco, y más allá del trabajo de cada integrante a nivel nacional, la red apoya
una serie de iniciativas regionales. La responsabilidad de coordinar estas iniciativas reside en el
Departamento de las Américas de la Secretaria Internacional de Transparency International.
Internet Center for
Corruption Research
Mundial http://www.icgg.org/corruption..html
Centro de información que proporciona datos empíricos y experimentales sobre la corrupción
y los estudios sobre reformas anticorrupción. Además se da información sobre conferencias y
capacitaciones.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 52
3 Recomendaciones
A partir de los casos expuestos y el análisis realizado, nos permitimos proponer una serie de re-
comendaciones para la acción pública en materia de prevención de la corrupción en el ámbito
privado. Estas recomendaciones, junto con otras medidas aplicadas al resto de ámbitos sociales,
podrían ser parte de un plan estratégico de prevención de la corrupción de acuerdo a las reco-
mendaciones internacionales en la materia.
• Plan estratégico de lucha contra la corrupción en el ámbito privado
Se recomienda elaborar un plan un plan estratégico para la prevención de la corrupción en el
ámbito privado que incorpore todas las medidas a corto, medio y largo plazo en este sentido. Este
plan requeriría de la incorporación de los actores estratégicos clave para su desarrollo: gobierno,
partidos, ONGs, sindicatos, asociaciones empresariales y medios de comunicación. El plan debe
priorizar la aplicación de las medidas ya existentes, desarrollar nuevas medidas necesarias y refor-
zar los instrumentos transversales necesarios para su aplicación: reforzar el sistema de sanciones,
asegurar la independencia de los órganos de control y de lucha contra la corrupción. Además
debe incluir políticas y programas de sensibilización y formación de los distintos agentes socia-
les en materia de corrupción. Por último se recomienda incorporar a esta estrategia una ley de
información y transparencia pública, que facilite la máxima transparencia y accesibilidad de la
información sobre las actividades en las que convergen lo público y lo privado.
• Promoción de la incorporación de aspectos éticos en el gobierno corporativo
Se recomienda impulsar medidas encaminadas a incorporar los aspectos éticos en el gobierno
corporativo de las empresas y en concreto impulsar el cumplimiento por parte de las empresas
de las directrices de la OCDE para empresas multinacionales. Es necesario reforzar todos aquellos
programas voluntarios de responsabilidad social corporativa (códigos de buen gobierno, adhe-
sión al Pacto Mundial) y progresivamente hacer obligatorios por ley algunos de estos elementos.
• Medición objetiva de la corrupción
Como complemento a las medidas anteriores, y para facilitar su éxito, es necesario defnir un
sistema objetivo de medición del grado de adecuación de las herramientas de prevención de la
corrupción en las empresas. Si bien la corrupción es muy difícil de medir, y de evitar, todas las me-
didas de control y prevención implantadas en las empresas contribuyen a reducir la corrupción y
a castigarla cuando ésta se produce. Además la implantación de estos sistemas sí que puede me-
dirse con objetividad. El desarrollo de una metodología de medición y evaluación de la calidad
de los sistemas de prevención en las empresas permitiría una más fácil aplicación de programas
gubernamentales (por ejemplo, exigir unos mínimos para la participación en contratos públicos)
a la vez que constituye la base para un buen programa de educación y de comunicación pública.
• Protección al denunciante
La fgura del denunciante es clave en la persecución de la corrupción en las empresas. Las legisla-
ciones más avanzadas dan mucha relevancia a la protección del denunciante de casos de corrup-
ción, fraude o abuso en la empresa. Se recomienda por tanto la elaboración de una ley de protec-
ción al denunciante de corrupción basada en las mejores prácticas. Debe asegurarse que dicha
ley no se limita a la protección de empleados públicos, sino que protege de manera efciente a
los trabajadores del sector privado, incluyendo trabajadores temporales, consultores externos,
trabajadores en formación e incluso proveedores. Esta medida requeriría además una labor de
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 53
educación social para poner de relevancia el valor social de la fgura del denunciante de corrup-
ción, así como la facilitación de creación de mecanismos de denuncia anónima o confdencial.
• Regulación de las actividades de lobby
Se recomienda regular los diferentes aspectos de las actividades de lobby, de acuerdo a las guías
de la OCDE, como medida para la prevención de abusos que conduzcan a la corrupción y que
favorezcan los intereses de determinados grupos en contra del interés público. En concreto se
recomienda el exigir una acreditación ofcial para desarrollar actividades de lobby con el sec-
tor público. Además es fundamental promover la transparencia de las actividades de lobby con
medidas como la elaboración obligatoria de un registro de las actividades de lobby (incluyendo
agente que lo ejerce, objetivos, destinatarios de la actividad y benefciarios) y hacer públicamen-
te accesible este registro. Se recomienda además la elaboración de guías éticas y códigos de
buena conducta en las actividades de lobby, que sirvan para cambiar la cultura tanto entre los
agentes que ejercen lobby como con los empleados públicos implicados. Para las políticas y pro-
gramas más relevantes, se recomienda la elaboración de un historial de lobby, un registro donde
fguren los agentes que han ejercido actividades de lobby, las autoridades públicas que les han
recibido, y los grupos para los que trabajan, y se publique.
• Incrementar la transparencia en los procesos de compras públicas
Se recomienda aumentar el control y los mecanismos de transparencia en todos los tipos de
contratación pública. En especial es esencial revisar los umbrales de volumen de contratación
para los que se exigen mayores controles, ya que es una práctica común evitar estos controles
mediante trucos para no superar los umbrales. Se recomienda igualmente establecer medidas
de control y transparencia para los contratos de volumen de los umbrales más bajos, acordes al
tamaño de estos contratos. Se recomienda la creación de órganos que puedan fscalizar y evaluar
los procesos de contratación pública y promover medidas de transparencia como los pactos de
integridad para los mayores contratos.
• Impulsar la ética en los cargos electos
Se propone crear un código ético para los cargos electos y desarrollar la normativa de incompa-
tibilidades y confictos de interés de los legisladores, y en concreto los empleos aceptables tras el
abandono de los cargos públicos. Se recomienda también establecer reglas sobre la declaración
de bienes de los cargos electos y de sus intereses en actividades privadas, y hacer esta informa-
ción de acceso público. Se recomienda además que los partidos políticos se comprometan a no
incluir en sus listas a personas procesadas por casos de corrupción.
• Regulación de restricciones a la fnanciación partidos políticos
Se ha demostrado que el origen de la fnanciación de los partidos es una de las fuentes poten-
ciales de actividades de corrupción empresarial. Se recomienda la elaboración de una rigurosa
normativa de fnanciación de partidos políticos en la línea indicada por instituciones como el
GRECO (Grupo de Estados contra la Corrupción, del Consejo de Europa). Se recomienda estable-
cer la obligación de que los partidos políticos hagan públicas sus cuentas detalladas de manera
periódica, incluyendo un registro público de las donaciones a partidos. En lo referente a dichas
donaciones, se recomienda la limitación de donaciones empresariales bien prohibiéndolas, bien
estableciendo un límite máximo a las donaciones, y siempre de manera pública y transparente.
También se recomienda la introducción de límites a las donaciones particulares a partidos políti-
cos. Por último, y en aras de la transparencia, se recomienda prohibir las donaciones anónimas a
los partidos políticos, que podrían utilizarse para soslayar los límites propuestos.
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 54
4 Tabla Resumen y datos de contacto
Título País Enlace de interés
Acuerdos de autorregulación y otras acciones colectivas anticorrupción
Declaraciones Anticorrupción
Renovación de un Incinerador de Residuos en
Frankfurt
Alemania
Código de Conducta de la IFPMA (Federación
Internacional de Fabricantes y Asociaciones
farmacéuticas)
Global www.ifpma.org
Iniciativas basadas en principios
CoST - Construction Sector Transparency
Iniciative (Iniciativa para la Transparencia en el
Sector de la Construcción) (Prueba Piloto)
Global
Prueba piloto
en 8 países
www.constructiontransparency.org
CoST - Caso Reino Unido Reino Unido http://www.ice.org.uk
CoST - Guatemala Guatemala http://www.costguatemala.org/
Norma Común Europea de la Asociación
Europea de Industrias del sector Aeroespacial y
de Defensa (ASD)
Europa http://www.asd-europe.org/site/
Pacto Empresarial por la Integridad y contra la
Corrupción
Brasil http://www.empresalimpa.org.br/
Pactos de Integridad
La experiencia de Transparencia Mexicana México
http://www.transparenciamexicana.
org.mx/pactosdeintegridad/
Proyecto de construcción de tren suburbano México
Pacto de Integridad en la administración del
sistema de cobro electrónico de peajes
México
La experiencia de Transparencia por Colombia Colombia
http://www.transparenciacolombia.
org.co/HERRAMIENTAS/
PactosdeIntegridad/tabid/88/
language/es-ES/Default.aspx
Pactos por la transparencia Colombia http://www.anticorrupcion.gov.co
Ampliación del aeropuerto de Berlín-
Schönefeld
Alemania
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 55
Título País Enlace de interés
Coaliciones empresariales certifcadas
Iniciativa de Transparencia en las Industrias
Extractivas (Extractive Industries Transparency
Initiative (EITI))
Global http://eiti.org/
Iniciativa de Gestión Ética de la Industria
Baviera de la Construcción (EMB -
Wertemanagement Bau)
Alemania http://www.bauindustrie-bayern.de
Acuerdo de Autorregulación para prevenir
prácticas de corrupción en las empresas
fabricantes de tuberías y accesorios
Colombia
Pacto Ético Comercial (PEC) Paraguay http://www.pactoetico.com.py
Coaliciones sociales
La experiencia de la Red del Pacto Global en
Bulgaria
Bulgaria http://www.unglobalcompact.bg
¿Cómo medimos la corrupción?
Iniciativas públicas
Encuesta de Integridad del Sector Privado,
1998
Bolivia
http://www.ciet.org/es/
bolivia-encuesta-nacional-de-
integridad-1998/
Diagnóstico de Gobernabilidad en São Paulo
(2002)
Brasil (São
Paulo)
http://www.capital.sp.gov.br/
portalpmsp/homec.jsp
Diagnóstico acerca de la corrupción y
gobernabilidad en Colombia (2002)
Colombia
Encuesta de Gobernabilidad y Desarrollo
Empresarial
México
Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/
Evaluación del Clima de Inversión
80 países
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 56
Título País Enlace de interés
Iniciativas privadas
Encuesta sobre Corrupción y fraude en los
negocios - KPGM
Argentina
Encuesta sobre Corrupción y fraude en los
negocios - KPGM
México
Encuesta sobre Corrupción y fraude en los
negocios - KPGM
Uruguay
Encuesta sobre Corrupción y fraude en los
negocios - KPGM
Chile
Encuesta de la Corrupción Chile http://www.lyd.com/
Índice de Transparencia para las Empresas de
servicios Públicos
Colombia
Índice de Riesgo de Corrupción en PYMEs México
Mecanismos de información
Listas negras o de inelegibilidad
Caso del Banco Mundial Mundial
World Bank Listing of Ineligible Firms &
Individuals
http://web.worldbank.org/
external/default/main?theSiteP
K=84266&contentMDK=640698
44&menuPK=116730&pagePK=
64148989&piPK=64148984&so
rt_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_
order=ascending&sort_data=text
World Bank Voluntary Disclosure Programme
http://web.worldbank.org/
WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/
ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/
EXTVOLDISPRO/0,,menuPK:2720511
~pagePK:64168427~piPK:64168435
~theSitePK:2720459,00.html
El caso de Banco Interamericano de Desarrollo
(BID)
Mundial
http://www.iadb.org/es/temas/
transparencia/integridad-en-el-
grupo-bid/empresas-y-personas-
sancionadas,1293.html
Programas y políticas públicas para la prevención de la corrupción en el ámbito privado.
Buenas prácticas en América Latina y la Unión Europea 57
Título País Enlace de interés
Acuerdo de Aplicación Mutua de las
Decisiones de Inhabilitación
Mundial
http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/
Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
El caso de México México
CompraNet
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